銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出9239題

在銀行合規(guī)管理的操作中，銀行高級管理層的職責(zé)不包括（）。

A

對銀行有效管理合規(guī)風(fēng)險的情況進(jìn)行評估

B

負(fù)責(zé)銀行合規(guī)風(fēng)險的有效管理

C

負(fù)責(zé)制定和傳達(dá)合規(guī)政策，確保該合規(guī)政策得以遵守

D

負(fù)責(zé)組建一個常設(shè)和有效的銀行內(nèi)部合規(guī)部門

董事會或董事會下設(shè)的委員會應(yīng)該對銀行有效管理合規(guī)風(fēng)險的情況（）至少進(jìn)行一次評估。

A

每個月

B

每季度

C

每半年

D

每年

合規(guī)部門的工作范圍和廣度應(yīng)受到（）的定期復(fù)查。

A

董事會

B

高級管理層

C

監(jiān)察稽核部門

D

內(nèi)部審計部門

銀行合規(guī)管理的獨(dú)立性不體現(xiàn)在（）。

A

合規(guī)部門應(yīng)在銀行內(nèi)部享有正式地位

B

應(yīng)由多名集團(tuán)合規(guī)官或合規(guī)負(fù)責(zé)人全面負(fù)責(zé)協(xié)調(diào)銀行的合規(guī)風(fēng)險管理

C

在合規(guī)部門職員特別是合規(guī)負(fù)責(zé)人的職位安排上，應(yīng)避免他們的合規(guī)職責(zé)與其所承擔(dān)的其他職責(zé)產(chǎn)生利益沖突

D

合規(guī)部門職員為履行職責(zé)，應(yīng)能夠獲取必需的信息并能接觸到相關(guān)人員

銀行（）負(fù)責(zé)監(jiān)督銀行的合規(guī)風(fēng)險管理。

A

董事會

B

監(jiān)事會

C

高級管理層

D

銀行內(nèi)部的各個部門及其人員

在銀行合規(guī)管理的操作中，董事會的職責(zé)不包括（）。

A

負(fù)責(zé)監(jiān)督銀行的合規(guī)風(fēng)險管理

B

負(fù)責(zé)銀行合規(guī)風(fēng)險的有效管理

C

審批銀行的合規(guī)政策，包括一份組建常設(shè)的、有效的合規(guī)部門的正式文件

D

對銀行有效管理合規(guī)風(fēng)險的情況每年至少進(jìn)行一次評估

銀行（）負(fù)責(zé)銀行合規(guī)風(fēng)險的有效管理。

A

董事會

B

監(jiān)事會

C

高級管理層

D

銀行內(nèi)部的各個部門及其人員

以下選項(xiàng)中，不屬于合規(guī)檢查崗重點(diǎn)檢查的是（）。

A

制度執(zhí)行合規(guī)

B

流程應(yīng)用合規(guī)

C

責(zé)任認(rèn)定合規(guī)

D

業(yè)務(wù)辦理合規(guī)

（）是負(fù)責(zé)全行合規(guī)守法監(jiān)督檢查、信貸經(jīng)營和審批責(zé)任認(rèn)定及反洗錢等工作的職能部門，承擔(dān)與總行合規(guī)部對應(yīng)的職責(zé)。

A

營業(yè)部

B

合規(guī)部

C

監(jiān)察部

D

審核部

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)監(jiān)測崗的基本職責(zé)不包括（）。

A

匯總轄內(nèi)合規(guī)風(fēng)險問題，建立跟蹤整改臺賬

B

風(fēng)險監(jiān)測，確保各項(xiàng)監(jiān)測數(shù)據(jù)的真實(shí)準(zhǔn)確

C

每年對到期貸款統(tǒng)計監(jiān)測并及時進(jìn)行風(fēng)險預(yù)警

D

參與流程銀行建設(shè)和流動性風(fēng)險及壓力測試分析