銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出9239題

商業(yè)銀行合規(guī)風險管理中的合規(guī)政策包括（）。

A

合規(guī)管理部門的功能和職責

B

保證合規(guī)管理負責人和合規(guī)管理部門獨立性的各項措施

C

設立業(yè)務條線和分支機構(gòu)合規(guī)管理部門的原則

D

合規(guī)負責人的合規(guī)管理職責

銀行內(nèi)部應設立專門負責合規(guī)管理職能的部門、團隊或崗位，并為其配備有效履行合規(guī)管理職能的資源，合規(guī)管理人員應具備與履行職責相匹配的（）。

A

個人素質(zhì)

B

經(jīng)驗

C

資質(zhì)

D

專業(yè)技能

商業(yè)銀行應制定并執(zhí)行以風險為成本的合規(guī)管理計劃，包括（）。

A

合規(guī)性測試

B

合規(guī)培訓與教育

C

合規(guī)風險評估

D

特定政策和程序的實施和評價

商業(yè)銀行合規(guī)風險管理體系的基本要素包括（）。

A

合規(guī)風險管理計劃

B

合規(guī)培訓與教育制度

C

合規(guī)政策

D

合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

商業(yè)銀行內(nèi)部控制應當遵循的基本原則是（）。

A

全覆蓋原則

B

制衡性原則

C

審慎性原則

D

相匹配原則

銀行應當建立良好的公司治理以及（）的組織結(jié)構(gòu)，為內(nèi)部控制的有效性提供必要的前提條件。

A

報告關(guān)系清晰

B

分工合理

C

職責明確

D

公平公正

以下屬于商業(yè)銀行內(nèi)部控制措施的是（）。

A

會計核算

B

外包管理

C

公司治理

D

內(nèi)控制度

關(guān)于合規(guī)管理部門與內(nèi)部審計部門的關(guān)系，下列選項中說法錯誤的是（）。

A

合規(guī)管理職能的履行情況應受到內(nèi)部審計部門定期的獨立評價

B

內(nèi)部審計部門應負責商業(yè)銀行各項經(jīng)營活動的合規(guī)性審計

C

內(nèi)部審計部門應隨時將合規(guī)性審計結(jié)果告知合規(guī)負責人

D

商業(yè)銀行合規(guī)管理職能應與內(nèi)部審計職能不是分離的

（）應監(jiān)督董事會和高級管理層合規(guī)管理職責的履行情況。

A

銀監(jiān)會

B

銀行業(yè)協(xié)會

C

監(jiān)事會

D

員工

高級管理層應有效管理商業(yè)銀行的合規(guī)風險，履行合規(guī)管理職責不包括（）。

A

制定書面的合規(guī)政策，并根據(jù)合規(guī)風險管理狀況以及法律、規(guī)則和準則的變化情況適時修訂合規(guī)政策，報經(jīng)董事會審議批準后傳達給全體員工

B

審議批準商業(yè)銀行的合規(guī)政策，并監(jiān)督合規(guī)政策的實施

C

任命合規(guī)負責人，并確保合規(guī)負責人的獨立性

D

及時向董事會或其下設委員會、監(jiān)事會報告任何重大違規(guī)事件