銀行從業(yè)
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銀行合規(guī)管理的崗位包括（）。

A

合規(guī)主管崗

B

合規(guī)監(jiān)測崗

C

合規(guī)審核崗

D

合規(guī)檢查崗

在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的（）可以參照《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》執(zhí)行。

A

政策性銀行

B

農(nóng)村信用合作社

C

金融資產(chǎn)管理公司

D

信托投資公司

《商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理指引》適用于在中華人民共和國境內(nèi)設(shè)立的（）。

A

中資商業(yè)銀行

B

外資獨(dú)資銀行

C

中外合資銀行

D

外國銀行分行

合規(guī)管理則是指通過一個(gè)獨(dú)立的機(jī)制來（）銀行的合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。

A

識(shí)別

B

評(píng)估

C

提供咨詢

D

報(bào)告

銀行合規(guī)部的基本職責(zé)包括（）。

A

負(fù)責(zé)合規(guī)守法委員會(huì)的日常事務(wù)工作

B

負(fù)責(zé)組織對(duì)全行員工遵紀(jì)守法、合規(guī)性的宣傳和教育

C

負(fù)責(zé)管理全行反洗錢工作

D

負(fù)責(zé)監(jiān)督檢查全行貫徹執(zhí)行黨的路線、方針、政策

銀行合規(guī)管理的組織體系建設(shè)要素包括（）。

A

合規(guī)政策

B

合規(guī)管理部門的組織結(jié)構(gòu)和資源

C

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃

D

合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和管理流程

合規(guī)檢查崗進(jìn)行檢查的方式有（）。

A

現(xiàn)場觀察與測試

B

調(diào)閱監(jiān)控資料

C

突擊查庫

D

查閱檔案

在銀行合規(guī)管理中，合規(guī)檢查崗的基本職責(zé)包括（）。

A

以制度執(zhí)行合規(guī)、流程應(yīng)用合規(guī)、業(yè)務(wù)辦理合規(guī)為重點(diǎn)的檢查

B

統(tǒng)一規(guī)劃、協(xié)調(diào)、組織合規(guī)檢查工作，制定年度檢查計(jì)劃，并督促執(zhí)行

C

參與對(duì)各網(wǎng)點(diǎn)合規(guī)事項(xiàng)的檢查，協(xié)助做好內(nèi)部管理

D

參與各類違規(guī)行為的責(zé)任認(rèn)定調(diào)查，參與或跟蹤督導(dǎo)對(duì)重大違規(guī)事件的處理

在銀行內(nèi)部控制中，為了加強(qiáng)制度建設(shè)和落實(shí)，構(gòu)建完善的內(nèi)控體系，需采取的措施包括（）。

A

要全面、動(dòng)態(tài)地做好內(nèi)控制度的體系建設(shè)

B

有必要成立一些綜合性和專業(yè)性的委員會(huì)或領(lǐng)導(dǎo)小組

C

要制定和完善內(nèi)部責(zé)任體系

D

要加快建立規(guī)范的風(fēng)險(xiǎn)預(yù)測和預(yù)警模式，將所有的業(yè)務(wù)納入風(fēng)險(xiǎn)管理的范疇

提高商業(yè)銀行人員素質(zhì)是加強(qiáng)商業(yè)銀行內(nèi)部控制的根本所在，其措施包括（）。

A

加強(qiáng)對(duì)“人”的管理

B

把“以人為本”的思想作為企業(yè)文化的一個(gè)重要方面貫穿于經(jīng)營管理的始終

C

干部選拔以及重要崗位人員的配備，要注重德、能、勤、績

D

加強(qiáng)崗前和在職行員多層次、多方位的培訓(xùn)