銀行從業(yè)
篩選結(jié)果 共找出9239題

合規(guī)負責(zé)人的基本職責(zé)不包括（）。

A

全面協(xié)調(diào)商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險的識別和管理

B

監(jiān)督合規(guī)管理部門根據(jù)合規(guī)風(fēng)險管理計劃履行職責(zé)

C

明確所有員工和業(yè)務(wù)條線需要遵守的基本原則

D

定期向高級管理層提交合規(guī)風(fēng)險評估報告

合規(guī)風(fēng)險評估報告的內(nèi)容不包括（）。

A

報告期合規(guī)風(fēng)險狀況的變化情況

B

報告期合規(guī)管理的工作情況

C

已識別的違規(guī)事件和合規(guī)缺陷

D

已采取的或建議采取的糾正措施

商業(yè)銀行在合規(guī)負責(zé)人離任后的（）內(nèi)，應(yīng)向銀監(jiān)會報告離任原因等有關(guān)情況。

A

三個工作日

B

五個工作日

C

十個工作日

D

十五個工作日

銀監(jiān)會應(yīng)根據(jù)商業(yè)銀行的合規(guī)記錄及合規(guī)風(fēng)險管理評價報告，確定合規(guī)風(fēng)險現(xiàn)場檢查的頻率、范圍和深度，檢查的主要內(nèi)容不包括（）。

A

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理體系的適當(dāng)性和有效性

B

商業(yè)銀行董事會和高級管理層在合規(guī)風(fēng)險管理中的作用

C

商業(yè)銀行績效考核制度、問責(zé)制度和誠信舉報制度的適當(dāng)性和有效性

D

商業(yè)銀行合規(guī)管理職能的獨立性和權(quán)威性

（）應(yīng)對商業(yè)銀行經(jīng)營活動的合規(guī)性負最終責(zé)任。

A

董事會

B

監(jiān)事會

C

高級管理層

D

合規(guī)負責(zé)人

商業(yè)銀行應(yīng)及時將合規(guī)政策、合規(guī)管理程序和合規(guī)指南等內(nèi)部制度向（）備案。

A

銀監(jiān)會

B

銀行業(yè)協(xié)會

C

證券業(yè)協(xié)會

D

國務(wù)院

（）依法對商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理實施監(jiān)管，檢查和評價商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的有效性。

A

國務(wù)院

B

證券業(yè)協(xié)會

C

銀行業(yè)協(xié)會

D

銀監(jiān)會

合規(guī)是商業(yè)銀行所有員工的共同責(zé)任，并應(yīng)從商業(yè)銀行（）做起。

A

基層

B

高層

C

員工

D

董事會

商業(yè)銀行合規(guī)風(fēng)險管理的目標(biāo)不包括（）。

A

建立健全合規(guī)風(fēng)險管理框架

B

實現(xiàn)對合規(guī)風(fēng)險的有效識別和管理

C

確保財務(wù)和其他信息真實、準(zhǔn)確、完整、及時

D

促進全面風(fēng)險管理體系建設(shè)

（）是商業(yè)銀行一項核心的風(fēng)險管理活動。

A

風(fēng)險管理

B

資產(chǎn)管理

C

合規(guī)管理

D

內(nèi)部控制