銀行從業(yè)
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商業(yè)銀行在理財產(chǎn)品存續(xù)期內(nèi)所投資的非標準化債權(quán)資產(chǎn)發(fā)生變更或風(fēng)險狀況發(fā)生實質(zhì)性變化的，應(yīng)在（ ?）日內(nèi)，向投資人披露。

A

7

B

10

C

5

D

13

對于商業(yè)銀行違反個人理財業(yè)務(wù)投資管理規(guī)定的，監(jiān)管部門依據(jù)《銀行業(yè)監(jiān)督管理法》的有關(guān)規(guī)定，可以采取（ ?）措施。 ? ?

A

追究發(fā)售銀行高級管理層的相關(guān)責(zé)任 ? ?

B

追究理財業(yè)務(wù)管理部門及相關(guān)風(fēng)險管理部門的相關(guān)責(zé)任 ? ?

C

追究內(nèi)部審計部門負責(zé)人的相關(guān)責(zé)任 ? ?

D

追究銀行柜員的相關(guān)責(zé)任 ? ?

E

暫停該機構(gòu)發(fā)售新的理財產(chǎn)品

理財資金用于投資銀行信貸資產(chǎn)，應(yīng)符合（ ?）要求。 ? ?

A

遵守國家相關(guān)法律法規(guī)和產(chǎn)業(yè)政策的要求 ? ?

B

所投資的銀行信貸資產(chǎn)為正常類 ? ?

C

商業(yè)銀行應(yīng)獨立或委托其他商業(yè)銀行擔(dān)任所投資銀行信貸資產(chǎn)的管理人，并確保不低于管理人自營同類資產(chǎn)的管理標準 ? ?

D

商業(yè)銀行應(yīng)對理財資金投資的信托貸款項目進行盡職調(diào)查 ? ?

E

比照自營貸款業(yè)務(wù)的管理標準對信托貸款項目作出評審

理財資金用于投資公開或非公開市場交易的資產(chǎn)組合，商業(yè)銀行應(yīng)具有明確的（ ?），應(yīng)對資產(chǎn)組合及其項下各項資產(chǎn)進行獨立的盡職調(diào)查與風(fēng)險評估。 ? ?

A

募集資金規(guī)模計劃 ? ?

B

投資規(guī)模 ? ?

C

投資比例 ? ?

D

投資數(shù)額 ? ?

E

投資標的

信托公司在履行管理職責(zé)的過程中，出現(xiàn)信托文件約定的特殊事由需要將部分信托事務(wù)委托他人處理的，應(yīng)由信托公司和銀行共同向他人支付代理費用、承擔(dān)責(zé)任。

A
正確
B
錯誤

信托文件有效期內(nèi)，信托公司發(fā)現(xiàn)作為信托財產(chǎn)的信貸資產(chǎn)、票據(jù)資產(chǎn)等在入庫起算日不符合信托文件約定的范圍、種類、標準和狀況的，可以要求銀行置換。

A
正確
B
錯誤

信托公司買斷銀行的信貸資產(chǎn)、票據(jù)資產(chǎn)的，不得委托銀行代為管理所買斷的信貸、票據(jù)資產(chǎn)等資產(chǎn)。

A
正確
B
錯誤

商業(yè)銀行發(fā)售理財產(chǎn)品，應(yīng)自行管理理財資金及其所投資的資產(chǎn)。

A
正確
B
錯誤

商業(yè)銀行向客戶提供的保證收益理財產(chǎn)品中承諾的保證收益的附加條件所產(chǎn)生的投資風(fēng)險應(yīng)當由商業(yè)銀行承擔(dān)。

A
正確
B
錯誤

商業(yè)銀行于每一會計年度終了編制的本年度個人理財業(yè)務(wù)報告和相關(guān)報表應(yīng)于下一年度的（? ）月底前報中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會。

A

1.0

B

2.0

C

3.0

D

4.0