快速查題-證券從業(yè)資格試題

當(dāng)托賓q的值大于1時，下列說法正確的是（  ）。①企業(yè)的市場價值小于重置成本②企業(yè)的市場價值大于重置成本③此時企業(yè)很容易以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票④此時企業(yè)難以相對較高的價格來發(fā)行較少的股票

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準(zhǔn)，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴(yán)重的，可予以的處罰有（  ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行網(wǎng)期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其宣按負(fù).責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑或者拘役④對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他責(zé)任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

多層次資本市場的意義包括（  ）①有利于調(diào)動民間資本的積極性，將儲蓄轉(zhuǎn)化為投資，提升服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)的能力②有利于創(chuàng)新宏觀調(diào)控機(jī)制，提高直接融資比重，防范和化解經(jīng)濟(jì)金融風(fēng)險③有利于促進(jìn)科技創(chuàng)新，促進(jìn)新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展和經(jīng)濟(jì)轉(zhuǎn)型④有利于促進(jìn)產(chǎn)業(yè)整合，緩解產(chǎn)能過剩

按照《最高人民檢察院公安部關(guān)于公安機(jī)關(guān)管轄的刑事案件立案追訴標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定（二）》第三十九條的規(guī)定，當(dāng)合謀持有證券的流通股份數(shù)達(dá)到該證券的實際流通股份總量（  ）%以上，且在該證券連續(xù)（  ）個交易日內(nèi)聯(lián)合或者連續(xù)買賣股份數(shù)累計達(dá)到該證券同期總成交量（  ）%以上的，應(yīng)予立案追訴。①10；②20；③30；④40

中央銀行在履行三大基本職能時，其業(yè)務(wù)集中反映在(   )。

公司、企業(yè)違規(guī)披露重要信息，嚴(yán)重?fù)p害股東或者其他人利益的，應(yīng)承擔(dān)的刑事責(zé)任是（  ）。Ⅰ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，處3年以下有期徒刑Ⅱ.對其直接責(zé)任人員，處5年以下有期徒刑Ⅲ.對其直接負(fù)責(zé)的主管人員，單處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅳ.對其直接責(zé)任人員，并處1萬元以上10萬元以下罰金

以下關(guān)于銀行的中間業(yè)務(wù)和表外業(yè)務(wù)的說法正確的是(    )。

一家公司發(fā)行股票、債券進(jìn)行籌資，下列哪項行為構(gòu)成欺詐發(fā)行股票、債券罪（  ）。

我國增強(qiáng)金融服務(wù)實體經(jīng)濟(jì)能力的障礙與挑戰(zhàn)包括（  ）。①未完全市場化的基準(zhǔn)價格體系②以銀行業(yè)為主導(dǎo)的間接融資導(dǎo)致風(fēng)險過度集中在企業(yè)，企業(yè)融資渠道與方式相對單一③資產(chǎn)行業(yè)存在剛性兌付現(xiàn)象，預(yù)算軟約束部門更易獲得正規(guī)金融信貸支持，擠出了有效率的民營企業(yè)融資④資本市場的投融資關(guān)系始終沒有得到理順

按照中國證監(jiān)會《信息披露違法行為行政責(zé)任認(rèn)定規(guī)則》的規(guī)定，下列選項中符合從輕或者減輕處罰考慮的情形有（  ）。