快速查題-證券從業(yè)資格試題

欺詐發(fā)行股票、證券罪應承擔的法律責任中，理解均有錯誤的有（  ）。①保薦人出具有虛假記載、誤導性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責的，責令改正，給予警告，沒收業(yè)務收入，并處以業(yè)務收入1倍以上5倍以下的罰款②按照《證券法》第二百三十二條規(guī)定，違反該法規(guī)定，應當承擔民事賠償責任和繳納罰款、罰金，其財產不足以同時支付的，應當先繳納罰款、罰金③按照《證券法》第二百三十四條規(guī)定，依照該法收繳的罰款和沒收的違法所得，全部上繳國庫④按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以100萬元的罰款

按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第三十六條的規(guī)定，利用未公開信息交易案，涉嫌下列情形之一的，應予立案追訴（  ）。Ⅰ．證券交易成交額累計達到30萬元的Ⅱ．期貨交易占用保證金數額累計達到20萬元的Ⅲ．獲利或者避免損失數額累計達到20萬元的Ⅳ．多次利用內幕信息以外的其他未公開信息進行交易活動的

發(fā)行人不符合發(fā)行條件，以欺騙手段騙取發(fā)行核準，尚未發(fā)行證券的，處以（  ）的罰款。

按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第五條規(guī)定，公司因欺詐發(fā)行股票、債券，哪一選項中的情形應予立案追溯（  ）。①利用募集的資金從事公司活動的②發(fā)行數額達到300萬元的③轉移或者隱瞞所募集資金的④偽造、變造國家機關公文、有效證明文件或者相關憑證、單據的

編造并傳播證券、期貨交易虛假信息案中，應予立案追訴的情形有（）。Ⅰ.獲利或者避免損失數額累計在5萬元以上的Ⅱ.造成投資者直接經濟損失數額在5萬元以上的Ⅲ.致使交易價格和交易量異常波動的Ⅳ.多次編造并且傳播影響證券、期貨交易的虛假信息的[*密押題]

以下關于欺詐發(fā)行股票、債券罪的構成要素表述錯誤的是（  ）。Ⅰ.本罪犯罪主體只能為單位Ⅱ.主觀上過失可構成本罪Ⅲ.偽造、變造國家公文、有效證明文件或相關憑證、單據的應當予以追訴Ⅳ.犯罪客體為侵犯了公私財產所有權

證券交易所、證券公司、證券登記結算機構、證券服務機構的從業(yè)人員或者證券業(yè)協(xié)會的工作人員，故意提供虛假資料，隱匿、偽造、篡改或者毀損交易記錄，誘騙投資者買賣證券的，撤銷證券從業(yè)資格，并處以（  ）的罰款；屬于國家工作人員的，還應當依法給予行政處分。

《中華人民共和國刑法》規(guī)定，以自己為交易對象，自買自賣期貨合約，影響證券交易價格或者證券交易量的，給予的處罰是（  ）。

按照《刑法》第一百八十五條之一規(guī)定，背信運用受托財產，情節(jié)嚴重的，對單位判處罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處3年以下有期徒刑或者拘役，并處3萬元以上（  ）萬元以下罰金；情節(jié)特別嚴重的，處（  ）年以上（  ）年以下有期徒刑，并處5萬元以上50萬元以下罰金。

按照《最高人民檢察院公安部關于公安機關管轄的刑事案件立案追訴標準的規(guī)定（二）》第六條規(guī)定，有關違規(guī)披露、不披露重要信息罪的刑事立案追訴標準，選項涉嫌的情形中，不應予立案追訴（  ）。