快速查題-證券從業(yè)資格試題

黨的十八大以來，我國金融體系不斷完善，改革開放的進一步深化提高了金融體系的整體水平，表現(xiàn)在(    )。①基本金融制度逐步健全②“四梁八柱”開始搭建③人民幣國際化和金融業(yè)雙向開放促進了金融體系不斷完善④金融機構(gòu)和市場結(jié)構(gòu)優(yōu)化

下列行為可能涉嫌構(gòu)成利用未公開信息交易犯罪的是（）。

財務(wù)公司、信托公司、金融租賃公司的準備金存款計入中央銀行資產(chǎn)負債表（  ）項目。

非法吸收公眾存款，擾亂金融秩序的，對其可采取的刑事處罰措施有（）。Ⅰ.處5年以下有期徒刑Ⅱ.并處或者單處2萬元以上20萬元以下罰金Ⅲ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，處3年以上10年以下有期徒刑Ⅳ.數(shù)額巨大或者有其他嚴重情節(jié)的，單處5萬元以上50萬元以下罰金

2017年，我國債券市場運行特點包括(    )。①債券市場產(chǎn)品創(chuàng)新豐富②債券市場基礎(chǔ)設(shè)施與制度建設(shè)穩(wěn)步推進③受中美貿(mào)易戰(zhàn)影響，債券市場開放減緩④信用風險事件有所減少

下列人員可以成為利用未公開信息交易罪的犯罪主體是（  ）。Ⅰ.證券公司從業(yè)人員Ⅱ.證券業(yè)協(xié)會工作人員Ⅲ.商業(yè)銀行從業(yè)人員Ⅳ.上市公司董監(jiān)高

區(qū)域性股票市場的監(jiān)管實施者是（  ）。

下列關(guān)于欺詐發(fā)行股票、債券罪的說法，正確的是（）。Ⅰ.必須具有數(shù)額巨大、后果嚴重或其他嚴重情節(jié)才構(gòu)成犯罪Ⅱ.若單位構(gòu)成犯罪的，對單位與直接負責主管人員都判處罰金Ⅲ.欺詐發(fā)行的方式包括發(fā)行文件中隱瞞重要事實或者編造重大虛假內(nèi)容Ⅳ.犯罪主體只能為個人

按照《刑法》第一百七十九條規(guī)定，未經(jīng)國家有關(guān)主管部門批準，擅自公開或變相公開發(fā)行證券，數(shù)額巨大、后果嚴重的，可予以的處罰有（  ）。①處5年以下有期徒刑或者拘役，并處或者單處非法募集資金金額1%以上5%以下罰金②退還所募資金并加算銀行同期存款利息，處以非法所募資金金額1%以上5%以下罰款③單位犯該罪的，對單位處以罰金，并對其直接負責的主管人員和其他直接責任人員，處5年以下有期徒刑或者掏役④對直接負責的主管人員和其他責任人員給予警告，并處以3萬元以上30萬元以下的罰款

按照《證券法》第一百八十九條規(guī)定，欺詐發(fā)行股票、證券罪應(yīng)承擔的法律責任中，錯誤的有（  ）。