快速查題-證券從業(yè)資格試題

發(fā)行人（  ）應(yīng)當(dāng)在債券募集說明書上簽字，承諾不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏，并承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，但是能夠證明自己沒有過錯(cuò)的除外。①董事②監(jiān)事③高級管理人員④財(cái)務(wù)會計(jì)

客戶申請開展融資融券業(yè)務(wù)時(shí)，應(yīng)向證券公司營業(yè)部提交證券公司規(guī)定的相關(guān)材料中不包括（）。

以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)的決策授權(quán)體系錯(cuò)誤的有（ ）。Ⅰ.由部門負(fù)責(zé)人確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模Ⅱ.業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)確定對具體客戶的授信額度Ⅲ.業(yè)務(wù)執(zhí)行部門確定單一客戶的授信額度Ⅳ.分支機(jī)構(gòu)可自行決定客戶的開戶、保證金收取

（  ）依法對交易商協(xié)會、同業(yè)拆借中心和中央結(jié)算公司進(jìn)行監(jiān)督管理。

出現(xiàn)下列（）情形之一的，證券公司不得擔(dān)任上市公司獨(dú)立財(cái)務(wù)顧問。Ⅰ.證券公司持有上市公司4.01%的股份Ⅱ.證券公司選派代表擔(dān)任上市公司董事Ⅲ.上市公司通過協(xié)議與他人共同持有財(cái)務(wù)顧問5.95%的股份Ⅳ.近1年財(cái)務(wù)顧問為上市公司提供融資服務(wù)

客戶向證券公司申請開展融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)由客戶本人向證券公司營業(yè)部提出申請，并根據(jù)證券公司營業(yè)部的要求提供相應(yīng)的書面申請材料（  ）。①有效身份證明文件②融資融券業(yè)務(wù)申請表③客戶財(cái)務(wù)狀況證明④擔(dān)保品證明

私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于每月結(jié)束后（  ）個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)月度報(bào)告。

證券公司從事融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)建立完備的融資融券業(yè)務(wù)（）。Ⅰ.管理制度Ⅱ.決策與授權(quán)體系Ⅲ.操作流程Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)識別、評估與控制體系

申請證券投資咨詢從業(yè)資格的機(jī)構(gòu)，應(yīng)當(dāng)具備的條件下列說法不正確的是（  ）。

在我國，關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)，下列表述正確的有（）。Ⅰ.證券公司在經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中不賺取買賣差價(jià)Ⅱ.證券公司不承擔(dān)客戶交易中的價(jià)格風(fēng)險(xiǎn)Ⅲ.證券公司與客戶是委托代理關(guān)系Ⅳ.證券公司為客戶提供服務(wù)，收取一定比例的傭金作為報(bào)酬