快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測(cè)證券品種的走勢(shì)時(shí)，應(yīng)進(jìn)行信息披露的內(nèi)容包括（  ）。Ⅰ.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評(píng)價(jià)的證券是否存在利害關(guān)系Ⅱ.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財(cái)產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形

證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是（  ）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務(wù)隔離原則④了解客戶原則

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運(yùn)營(yíng)管理的主要內(nèi)容包括（）Ⅰ.賬戶管理（證券賬戶和資金賬戶）Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為（）。Ⅰ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅱ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進(jìn)行不必要的證券買賣Ⅳ.泄露客戶資料

會(huì)計(jì)師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機(jī)構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案數(shù)據(jù)庫(kù)（  ）。

關(guān)于股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理，以下說法正確的是（  ）。①證券公司應(yīng)當(dāng)對(duì)股票質(zhì)押式回購(gòu)實(shí)行集中統(tǒng)一管理②證券公司應(yīng)當(dāng)建立健全業(yè)務(wù)隔離制度③證券公司應(yīng)當(dāng)建立標(biāo)的證券的制度管理④股票質(zhì)押率上限不得超過50%

合格境外機(jī)構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)和國(guó)家外匯管理局審批，實(shí)收資本不少于（  ）億元人民幣。

網(wǎng)上申購(gòu)前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細(xì)報(bào)價(jià)情況，包括（  ）。①投資者名稱、中購(gòu)價(jià)格及對(duì)應(yīng)的擬申購(gòu)數(shù)量②有效報(bào)價(jià)和發(fā)行價(jià)格的確定過程③發(fā)行價(jià)格對(duì)應(yīng)的市盈率④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量

下列說法中，正確的是（  ）。①非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場(chǎng)發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價(jià)證券②企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國(guó)銀行間市場(chǎng)交易商協(xié)會(huì)注冊(cè)③債務(wù)融資工具在全國(guó)銀行間同業(yè)拆中心登記、托管、結(jié)算④中央國(guó)債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場(chǎng)的交易提供服務(wù)

下列說法中，正確的是（  ）。①按照規(guī)定或約定將評(píng)級(jí)信息告知發(fā)行人，并及時(shí)向市場(chǎng)公布首次評(píng)級(jí)報(bào)告、定期和不定期跟蹤評(píng)級(jí)②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當(dāng)每半年至少向市場(chǎng)公布一次定期跟蹤評(píng)級(jí)報(bào)告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評(píng)級(jí)對(duì)象信用等級(jí)的所有重大因素，及時(shí)向市場(chǎng)公布信用等級(jí)調(diào)整及其他與評(píng)級(jí)相關(guān)的信息變動(dòng)情況，并向證券交易所或其他證券交易場(chǎng)所報(bào)告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國(guó)證監(jiān)會(huì)指定的報(bào)刊，供公眾查閱