快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》和《證券公司治理準(zhǔn)則》的要求，證券公司在召開(kāi)董事會(huì)會(huì)議時(shí)，對(duì)相關(guān)的資料和文件的處理錯(cuò)誤的是（  ）。

證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)及其工作人員在落實(shí)執(zhí)行投資者適當(dāng)性管理的過(guò)程中，應(yīng)當(dāng)遵循以下（  ）原則。①投資者利益優(yōu)先②勤勉盡責(zé)③客觀性④有效性⑤審慎性⑥差異性

下列關(guān)于證券公司與證券經(jīng)紀(jì)人簽訂委托合同的說(shuō)法正確是（  ）。①簽訂合同前，應(yīng)對(duì)證券經(jīng)紀(jì)人進(jìn)行嚴(yán)格審查②應(yīng)當(dāng)遵循公平、效益、誠(chéng)實(shí)信用的原則③合同內(nèi)可以不明確代理期間④合同應(yīng)該明確雙方的權(quán)利義務(wù)

同自營(yíng)業(yè)務(wù)相比，下列屬于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點(diǎn)的是（）。

中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以對(duì)財(cái)務(wù)顧問(wèn)公司的（  ）等方面進(jìn)行非現(xiàn)場(chǎng)檢查或者現(xiàn)場(chǎng)檢查。Ⅰ.公司治理Ⅱ.內(nèi)部控制Ⅲ.經(jīng)營(yíng)運(yùn)作Ⅳ.風(fēng)險(xiǎn)狀況

合格境外投資者業(yè)務(wù)資格應(yīng)經(jīng)中國(guó)證監(jiān)會(huì)審批，具備最近（  ）年沒(méi)有受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)的重大處罰，沒(méi)有重大事項(xiàng)正在接受司法部門、監(jiān)管機(jī)構(gòu)的立案凋查。

洗錢風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估指標(biāo)體系包括客戶特性、（  ）業(yè)務(wù)（含金融產(chǎn)品、金融服務(wù)）、行業(yè)（含職業(yè)）四類基本要素。

下列屬于私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金銷售機(jī)構(gòu)及其他私募服務(wù)機(jī)構(gòu)及其從業(yè)人員從事私募基金業(yè)務(wù)禁止行為的有（  ）。①將其固有財(cái)產(chǎn)或者他人財(cái)產(chǎn)混同于基金財(cái)產(chǎn)從事投資活動(dòng)②侵占、挪用基金財(cái)產(chǎn)③不公平地對(duì)待其管理的不同基金資產(chǎn)④從事內(nèi)幕交易、操縱交易價(jià)格與其他不正當(dāng)交易活動(dòng)

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，處罰處分信息包括（  ）。①處罰處分機(jī)構(gòu)或個(gè)人名稱②處罰處分時(shí)間③會(huì)員對(duì)本單位從業(yè)人員做出的處罰處分④文號(hào)

證券公司（  ）應(yīng)充分了解證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)水平及其管理狀況并及時(shí)向董事會(huì)及經(jīng)理層報(bào)告；對(duì)公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理中存在的風(fēng)險(xiǎn)隱患進(jìn)行質(zhì)詢和調(diào)查，并提出整改意見(jiàn)。