篩選結(jié)果 共找出2770題

以下（  ）不是證券經(jīng)營機構(gòu)及其工作人員在落實執(zhí)行投資者適當性管理的過程中應(yīng)當遵循的基本原則。

  • A

    投資者利益優(yōu)先原則

  • B

    勤勉盡責原則

  • C

    客觀性原則

  • D

    審慎性原則

證券金融公司應(yīng)當遵循以下風險控制指標規(guī)定（ ）。Ⅰ.凈資本與各項風險資本準備之和的比例不得低于100%Ⅱ.對單一證券公司轉(zhuǎn)融通余額，不得超過證券金融公司凈資本的50%Ⅲ.融出的每種證券余額不得超過該證券上市可流通市值的15%Ⅳ.充抵保證金的每種證券余額不得超過該證券總市值的15%

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

按照《證券監(jiān)督管理條例》和《證券公司治理準則》的要求，證券公司董事會決議內(nèi)容違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會的規(guī)定的，（  ）應(yīng)當要求董事會糾正，（  ）應(yīng)當拒絕執(zhí)行。

  • A

    監(jiān)事會；股東會

  • B

    監(jiān)事會；經(jīng)理層

  • C

    股東會；經(jīng)理層

  • D

    股東會；監(jiān)事會

按照《證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)試行辦法》，證券公司從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的，應(yīng)當在其經(jīng)營場所顯著位置或者其網(wǎng)站，公開以下信息，除了（  ）。

  • A

    受托從事的介紹業(yè)務(wù)范圍

  • B

    從事介紹業(yè)務(wù)的管理人員和業(yè)務(wù)人員的名單和照片

  • C

    投資產(chǎn)品預(yù)期收益率

  • D

    客戶開戶和交易流程

關(guān)于證券投資顧問的首次注冊登記要求，下列說法正確的是（）。Ⅰ.對于首次申請證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格，并注冊登記為證券投資顧問或證券分析師的人員，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的資格管理員應(yīng)將其姓名、身份證號碼錄入中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書管理系統(tǒng)，系統(tǒng)將自動生成系統(tǒng)編碼，并由管理員分別設(shè)置密碼Ⅱ.申請人在系統(tǒng)的主頁上輸入系統(tǒng)編碼和密碼，即可進入系統(tǒng)填寫執(zhí)業(yè)注冊申請表Ⅲ.證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)對申請人提交的申請表進行審核，確認其是否符合證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格條件，將符合要求的申請通過系統(tǒng)提交證券業(yè)協(xié)會Ⅳ.證券業(yè)協(xié)會收到證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提交的注冊申請后，通過系統(tǒng)進行審核，必要時可要求有關(guān)機構(gòu)提交書面材料

  • A

    Ⅰ、Ⅱ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

在企業(yè)債券發(fā)行過程中，各承銷商面向社會公開零售企業(yè)債券的所有營業(yè)網(wǎng)點及每個營業(yè)網(wǎng)點的承銷份額，均需在各網(wǎng)點所在地（  ）備案。

  • A

    中國人民銀行

  • B

    省級人民政府

  • C

    省級發(fā)展改革部門

  • D

    省級財政廳

按照《證券公司治理準則》的要求,關(guān)于證券公司與股東之間關(guān)系的特別規(guī)定,以下選項錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司的控股股東、實際控制人不得利用其控制地位或濫用權(quán)利損害公司客戶的合法權(quán)益

  • B

    證券公司的控股股東可以直接任免證券公司的董事、監(jiān)事和高級管理人員

  • C

    證券公司的股東、實際控制人不得違反公司章程的規(guī)定干預(yù)證券公司的經(jīng)營管理活動

  • D

    證券公司與其他關(guān)聯(lián)方應(yīng)當在業(yè)務(wù)等方面嚴格分開,各自獨立經(jīng)營、獨立核算、獨立承擔責任和風險

未經(jīng)（  ）的允許，任何機構(gòu)和個人不得從事保薦業(yè)務(wù)

  • A

    中國人民銀行

  • B

    財政部

  • C

    中國證監(jiān)會

  • D

    國務(wù)院

中國證券業(yè)協(xié)會依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》及中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定制定的從業(yè)資格考試辦法、考試大綱、執(zhí)業(yè)證書管理辦法以及執(zhí)業(yè)行為準則等，應(yīng)當報（  ）核準

  • A

    中國證券業(yè)協(xié)會

  • B

    中國證監(jiān)會

  • C

    財政部

  • D

    國務(wù)院

《首次公開發(fā)行股票并上市管理辦法》規(guī)定，首次公開發(fā)行人應(yīng)當具備的條件有（）。Ⅰ.是依法設(shè)立并合法續(xù)存的股份有限公司Ⅱ.是依法設(shè)立并合法續(xù)存的有限責任公司Ⅲ.持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當在3年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準的除外Ⅳ.持續(xù)經(jīng)營時間應(yīng)當在2年以上，但經(jīng)國務(wù)院批準的除外

  • A

    Ⅰ、Ⅳ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ

  • C

    Ⅰ、Ⅲ

  • D

    Ⅱ、Ⅳ