篩選結(jié)果 共找出2770題

按照《證券公司合規(guī)管理實(shí)施指引》的要求，證券公司的合規(guī)管理是指證券公司制定和執(zhí)行合規(guī)管理制度，建立合規(guī)管理機(jī)制，防范合規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的行為。以下（  ）不屬于證券公司合規(guī)經(jīng)營的基本原則和應(yīng)遵守的基本要求。

  • A

    不得為客戶違規(guī)從事證券發(fā)行、交易活動(dòng)提供便利

  • B

    有效管理內(nèi)幕信息和未公開信息，防范公司及其工作人員利用該信息買賣證券、建議他人買賣證券，或者泄露該信息

  • C

    保證關(guān)聯(lián)交易的公允性，防止不正當(dāng)關(guān)聯(lián)交易和利益輸送

  • D

    建立業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別、評(píng)估和控制的完整體系

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，其投資主辦人須具有（  ）年以上相關(guān)從業(yè)經(jīng)歷。

  • A

    3

  • B

    4

  • C

    5

  • D

    6

在投資下列產(chǎn)品前，投資者應(yīng)當(dāng)以書面承諾其符合合格投資者標(biāo)準(zhǔn)的是（  ）。

  • A

    私募基金

  • B

    私募基金和公募基金

  • C

    債券

  • D

    證券交易所上市交易的證券

證券公司申請(qǐng)融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)向中國證監(jiān)會(huì)提交下列材料，同時(shí)抄報(bào)住所地證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)（  ）。①融資融券業(yè)務(wù)資格申請(qǐng)書②股東會(huì)關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議③融資融券業(yè)務(wù)方案④負(fù)責(zé)融資融券業(yè)務(wù)的高級(jí)管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊(cè)及資格證明文件

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④

證券公司經(jīng)營證券承銷與保薦、證券自營、證券資產(chǎn)管理、其他證券業(yè)務(wù)中兩項(xiàng)及兩項(xiàng)以上的，其凈資本不得低于人民幣（  ）。

  • A

    2000萬元

  • B

    5000萬元

  • C

    1億元

  • D

    2億元

（ ）用于記錄客戶委托證券公司持有，擔(dān)保證券公司因向客戶融資融券所生債權(quán)的證券。

  • A

    融券專用證券賬戶

  • B

    客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶

  • C

    信用交易證券交收賬戶

  • D

    信用交易資金交收賬戶

發(fā)行人在持續(xù)督導(dǎo)期間出現(xiàn)下列哪種情形，中國證監(jiān)會(huì)可根據(jù)情節(jié)輕重，自確認(rèn)之日起3個(gè)月到12個(gè)月內(nèi)不受理相關(guān)保薦代表人具體負(fù)責(zé)的推薦；情節(jié)特別嚴(yán)重的，撤銷其保薦代表人資格（  ）。

  • A

    實(shí)際盈利低于預(yù)測盈利的10%以上

  • B

    證券上市當(dāng)年累計(jì)40%以上募集資金的用途與承諾不符

  • C

    關(guān)聯(lián)交易顯失公允或者程序違規(guī)，涉及金額重大

  • D

    首次公開發(fā)行股票并上市之日起24個(gè)月內(nèi)控股股東或者實(shí)際控制人發(fā)生變更

私募基金募集機(jī)構(gòu)在開展私募基金募集業(yè)務(wù)過程中違反規(guī)定的，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)可以視情節(jié)輕重對(duì)募集機(jī)構(gòu)采取的措施不包括（  ）。

  • A

    限期改正

  • B

    行業(yè)內(nèi)譴責(zé)

  • C

    暫停受理相關(guān)業(yè)務(wù)

  • D

    取消其基金銷售資格

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，從事欺詐發(fā)行、內(nèi)幕交易、操縱市場等違法行為，嚴(yán)重?cái)_亂證券、期貨市場秩序并造成嚴(yán)重社會(huì)影響，或者獲取違法所得等不當(dāng)利益數(shù)額特別巨大，或者致使投資者利益遭受特別嚴(yán)重?fù)p害的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。? ）的證券市場禁入措施。

  • A

    1~3年

  • B

    3~5年

  • C

    5~10年

  • D

    終身

以下關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)合同的說法，不正確的有（  ）。①合同應(yīng)約定乙方清償債務(wù)的范圍、方式、期限②合同應(yīng)約定甲方強(qiáng)制平倉的各類情形③合同應(yīng)約定甲方從事融資融券交易的信用額度④合同應(yīng)載明乙方對(duì)主體資格、交易資產(chǎn)來源的聲明與保證

  • A

    ①②③

  • B

    ①③④

  • C

    ①②④

  • D

    ①②③④