篩選結(jié)果 共找出2770題

下列關(guān)于發(fā)布證券研究報告的說法中，錯誤的是（）。

  • A

    證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當堅持客觀原則避免使用夸大、誘導性的標題或者用語不得對證券估值、投資評級作出任何形式的保證

  • B

    對證券及證券相關(guān)產(chǎn)品提出投資評級的應(yīng)當披露所使用的投資評級分類及其含義

  • C

    證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)制作證券研究報告應(yīng)當秉承專業(yè)的態(tài)度采用嚴謹?shù)难芯糠椒ê头治鲞壿嫽诤侠淼臄?shù)據(jù)基礎(chǔ)和事實依據(jù)，審慎提出研究結(jié)論

  • D

    證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)在證券研究報告發(fā)布前，可以就證券研究報告涉及上市公司相關(guān)信息的真實性向該上市公司進行確認，同時透露該證券研究報告的發(fā)布時間、觀點和結(jié)論

客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度要求，（）通過簽訂合同完成，明確其具體的客戶交易結(jié)算資金存取、劃轉(zhuǎn)、查詢等事項。Ⅰ.客戶Ⅱ.指定的商業(yè)銀行Ⅲ.證券登記結(jié)算公司Ⅳ.證券公司

  • A

    Ⅰ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

某證券公司2018年2月25日舉行了本年第一次董事會會議，以下關(guān)于董事會會議的設(shè)置和議事規(guī)則正確的是（  ）。①因為幾位董事無法按時出席董事會現(xiàn)場，最終決定采用視頻會議的方式舉行董事會②此次董事會會議因為無重大異議事項，沒有制作會議記錄③此次董事會會議共有2/3的無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事參加④董事會表決有關(guān)聯(lián)交易的議案時，與交易對方有關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事不需回避⑤此次董事會會議所作決議經(jīng)無關(guān)聯(lián)關(guān)系的董事過半數(shù)通過

  • A

    ①②③

  • B

    ①③⑤

  • C

    ②③⑤

  • D

    ③④⑤

金融債券發(fā)行與承銷信息披露的有關(guān)規(guī)定。對影響發(fā)行人履行債務(wù)的重大事件，發(fā)行人應(yīng)在第一時間向（  ）報告。

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    國務(wù)院

  • C

    中國人民銀行

  • D

    財政部

超過批準數(shù)額發(fā)行企業(yè)債券的，責令退還超額發(fā)行部分或者核減相當于超額發(fā)行金額的貸款額度，處以相當于超額發(fā)行部分（  ）以下的罰款。

  • A

    5%

  • B

    10%

  • C

    15%

  • D

    20%

應(yīng)當主動申請注銷的情形，不包括（  ）。

  • A

    發(fā)生自然人投資者死亡的

  • B

    法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被解散導致主體資格喪失、產(chǎn)品到期的

  • C

    法人以及合伙企業(yè)等非法人組織因依法被破產(chǎn)清算等原因?qū)е轮黧w資格喪失、產(chǎn)品到期或其他終止情形的

  • D

    特殊機構(gòu)與產(chǎn)品開戶后3個月內(nèi)出現(xiàn)沒有進行交易、產(chǎn)品終止、合同失效或被撤銷等情形的

下列關(guān)于證券經(jīng)紀人的說法中，正確的是（  ）。

  • A

    經(jīng)驗豐富的證券經(jīng)紀人可以同時接受幾家證券公司的委托

  • B

    證券經(jīng)紀人可以代理證券公司從事客戶招攬和客戶服務(wù)以外的話動

  • C

    證券公司應(yīng)當對證券經(jīng)紀人進行不少于60個小時的執(zhí)業(yè)培訓，其中法律法規(guī)和職業(yè)道德的培訓時間不少于20個小時

  • D

    證券公司應(yīng)當在與證券經(jīng)紀人簽訂委托合同、對其進行執(zhí)業(yè)前培訓并經(jīng)測試合格后，為其向中國證監(jiān)會進行執(zhí)業(yè)注冊登記

未按《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》規(guī)定向證券主管部門履行報告、年檢義務(wù)的，由地方證辦（中國證監(jiān)會）單處或者并處警告、沒收違法所得、（  ）罰款。

  • A

    5000以上1萬元以下

  • B

    5000以上2萬元以下

  • C

    1萬元以上2萬元以下

  • D

    1萬元以上3萬元以下

按照《證券公司全面風險管理規(guī)范》的要求，（  ）對全面風險管理承擔主要責任。

  • A

    監(jiān)事會

  • B

    經(jīng)理層

  • C

    董事會

  • D

    各業(yè)務(wù)部門、分支機構(gòu)和子公司

關(guān)于非金融機構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的準入條件，《非銀行金融機構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》在以下哪些方面作出了規(guī)定（  ）。①凈資產(chǎn)指標②利潤指標③系統(tǒng)配置④部門設(shè)置⑤信息披露

  • A

    ①②③④

  • B

    ①②③④⑤

  • C

    ①②③

  • D

    ①③④