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依據(jù)《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》，下列說(shuō)法錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員，連續(xù)3年不在機(jī)構(gòu)從業(yè)的，由協(xié)會(huì)注銷其執(zhí)業(yè)證書(shū)

  • B

    機(jī)構(gòu)不得聘用未取得執(zhí)業(yè)證書(shū)的人員對(duì)外開(kāi)展證券業(yè)務(wù)

  • C

    從業(yè)人員取得執(zhí)業(yè)證書(shū)后，辭職或者不為原聘用機(jī)構(gòu)所聘用的，原聘用機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)在上述情形發(fā)生后30日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告，由協(xié)會(huì)變更該人員執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記

  • D

    被注銷執(zhí)業(yè)證書(shū)后重新執(zhí)業(yè)的，應(yīng)當(dāng)參加協(xié)會(huì)組織的執(zhí)業(yè)培訓(xùn)，并重新申請(qǐng)執(zhí)業(yè)證書(shū)

證券公司應(yīng)當(dāng)建立融資融券業(yè)務(wù)的決策與授權(quán)體系。（  ）負(fù)責(zé)制定融資融券業(yè)務(wù)的基本管理制度，確定融資融券業(yè)務(wù)的總規(guī)模。

  • A

    董事會(huì)

  • B

    高級(jí)管理人員

  • C

    部門負(fù)責(zé)人

  • D

    分支機(jī)構(gòu)

最近1年末凈資產(chǎn)不低于（  ）萬(wàn)元，最近1年末金融資產(chǎn)不低于（  ）萬(wàn)元，且具有1年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷的除專業(yè)投資者外的法人或其他組織的普通投資者可以申請(qǐng)轉(zhuǎn)化成為專業(yè)投資者。

  • A

    500；500

  • B

    1000；500

  • C

    500；1000

  • D

    1000；1000

以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（  ）。

  • A

    經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券

  • B

    自行決定簽約

  • C

    自行決定開(kāi)戶

  • D

    決定保證金的收取

證券公司分類監(jiān)管制度是證券行業(yè)的一項(xiàng)基礎(chǔ)性制度。下列關(guān)于證券公司分類監(jiān)管的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系及評(píng)價(jià)方法的說(shuō)法正確的是（  ）。

  • A

    證券公司分類監(jiān)管評(píng)價(jià)設(shè)定正常經(jīng)營(yíng)的證券公司為120分

  • B

    分類評(píng)價(jià)每季度進(jìn)行一次

  • C

    分類監(jiān)管評(píng)價(jià)的評(píng)價(jià)期為上一年度4月30日到本年度5月1日

  • D

    證券公司在基準(zhǔn)分的基礎(chǔ)上，根據(jù)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理能力評(píng)價(jià)指標(biāo)與標(biāo)準(zhǔn)、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力、持續(xù)合規(guī)狀況等方面的情況，進(jìn)行相應(yīng)加分或扣分

對(duì)于未按批準(zhǔn)用途使用發(fā)行企業(yè)債券所籌資金的，所規(guī)定的處罰由（  ）所決定。

  • A

    中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)

  • C

    財(cái)政部

  • D

    國(guó)務(wù)院

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求，（  ）的職責(zé)包括:建立健全公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理的經(jīng)營(yíng)管理架構(gòu)，明確全面風(fēng)險(xiǎn)管理職能部門、業(yè)務(wù)部門以及其他部門在風(fēng)險(xiǎn)管理中的職責(zé)分工，建立部門之間有效制衡、相互協(xié)調(diào)的運(yùn)行機(jī)制。

  • A

    監(jiān)事會(huì)

  • B

    經(jīng)理層

  • C

    董事會(huì)

  • D

    風(fēng)險(xiǎn)管理部

下列行為中違反《中國(guó)人民銀行法》的有（  ）。①發(fā)行人未經(jīng)中國(guó)人民銀行核準(zhǔn)擅自發(fā)行金融債券②發(fā)行人超規(guī)模發(fā)行金融債券③承銷人以不正當(dāng)競(jìng)爭(zhēng)手段招攬承銷業(yè)務(wù)④托管機(jī)構(gòu)挪用客戶金融債券

  • A

    ①②③④

  • B

    ①②③

  • C

    ①③④

  • D

    ①②④

下列經(jīng)紀(jì)人的執(zhí)業(yè)行為，錯(cuò)誤的是（）。

  • A

    向客戶介紹證券公司的基本情況

  • B

    不得委托他人代理其從事客戶招攬和客戶服務(wù)等活動(dòng)

  • C

    為客戶之間的融資提供擔(dān)保

  • D

    不得與客戶約定分享投資收益

按照《證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)運(yùn)作管理暫行規(guī)定》，證券經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)在銷售中不得存在的情況是（  ）。①與投資者簽訂回購(gòu)協(xié)議②為投資者提供短期借貸③在銷售材料中表明零風(fēng)險(xiǎn)④資產(chǎn)管理合同中約定保本

  • A

    ①③④

  • B

    ②④

  • C

    ①②③

  • D

    ①②③④