快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列不屬于《中華人民共和國(guó)證券法》所調(diào)整的有價(jià)證券的是（  ）。

任何單位和個(gè)人在與證券公司建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者證券公司為其提供（  ）金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。

證券公司違反《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》的規(guī)定，有下列（）情形的，可以對(duì)證券公司及其負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員采取行政處罰措施。Ⅰ.指定專門部門處理客戶投訴Ⅱ.與他人合資、合作經(jīng)營(yíng)管理分支機(jī)構(gòu)，或者將分支機(jī)構(gòu)承包、租賃或者委托給他人經(jīng)營(yíng)管理Ⅲ.未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券Ⅳ.聘請(qǐng)、解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所，未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)備案，解聘會(huì)計(jì)事務(wù)所未說明理由

與客戶權(quán)益變動(dòng)相關(guān)業(yè)務(wù)的經(jīng)辦人員之間，應(yīng)當(dāng)建立（  ）機(jī)制。

證券投資基金運(yùn)作中的三個(gè)主要當(dāng)事人是指基金的（）。

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正，在5個(gè)工作日制定并報(bào)送整改計(jì)劃，整改期限最長(zhǎng)不超過（  ）個(gè)工作日。

下列有關(guān)有限責(zé)任公司的說法，錯(cuò)誤的是（  ）。

下列屬于證券業(yè)務(wù)的專業(yè)人員范圍的有（）。Ⅰ.證券公司中從事自營(yíng)、經(jīng)紀(jì)、承銷、投資咨詢、受托投資管理等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅱ.基金銷售機(jī)構(gòu)中從事基金宣傳、推銷、咨詢等業(yè)務(wù)的專業(yè)人員，包括相關(guān)業(yè)務(wù)部門的管理人員Ⅲ.證券資信評(píng)估機(jī)構(gòu)中從事證券資信評(píng)估業(yè)務(wù)的專業(yè)人員及其管理人員Ⅳ.中國(guó)證監(jiān)會(huì)規(guī)定需要取得從業(yè)資格和執(zhí)業(yè)證書的其他人員

下列有關(guān)子公司和分公司的說法，正確的是（  ）。Ⅰ.分公司的重大決策需要母公司決定；子公司的重大決策可由自己決定Ⅱ.分公司不具有法人資格，不能獨(dú)立享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)；子公司具有獨(dú)立的法人資格，能獨(dú)立承擔(dān)公司行為所帶來的后果和責(zé)任Ⅲ.分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對(duì)外從事經(jīng)營(yíng)活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程；子公司擁有獨(dú)立的公司名稱和公司章程Ⅳ.分公司在人事、經(jīng)營(yíng)上沒有自主權(quán)，其主要業(yè)務(wù)活動(dòng)及主要管理人員由總公司決定并委任，并根據(jù)總公司的委托或授權(quán)進(jìn)行業(yè)務(wù)活動(dòng)；子公司能夠以自己的名義開展經(jīng)營(yíng)活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)

證券公司終止與證券經(jīng)紀(jì)人的委托關(guān)系的，應(yīng)當(dāng)收回其證券經(jīng)紀(jì)人證書，并自委托關(guān)系終止之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)向證券業(yè)協(xié)會(huì)注銷該人員的執(zhí)業(yè)注冊(cè)登記。