篩選結(jié)果 共找出2770題

我國《公司法》適用的公司有兩種：有限責(zé)任公司和股份有限公司。二者的主要區(qū)別不包括（  ）。

  • A

    有限責(zé)任公司中，股東以其認(rèn)繳的出資額為限對公司承擔(dān)責(zé)任；股份有限公司中，股東對公司承擔(dān)無限連帶責(zé)任

  • B

    股東人數(shù)上，有限責(zé)任公司設(shè)立時(shí)股東不得超過50人，股份有限公司股東人數(shù)無上限

  • C

    股份流動(dòng)性上，有限責(zé)任公司股份轉(zhuǎn)讓前須征求其他股東意見；股份有限公司的資本劃分為等額股份，股份轉(zhuǎn)讓相對便捷、自由

  • D

    股份有限公司可以公開發(fā)行股份募集資金；有限責(zé)任公司不可

證券評級(jí)機(jī)構(gòu)未按照《證券法》規(guī)定披露信息，或者未對其所依據(jù)的文件資料內(nèi)容的真實(shí)性、準(zhǔn)確性、完整性進(jìn)行核查和驗(yàn)證的，責(zé)令改正，予以警告，并處以（  ）的罰款。

  • A

    1萬元以上3萬元以下

  • B

    1萬元以上5萬元以下

  • C

    3萬元以上5萬元以下

  • D

    3萬元以上10萬元以下

任何單位或個(gè)人“以持有證券公司股東的股權(quán)或其他方式”，實(shí)際控制證券公司（  ）以上的股份，應(yīng)事先報(bào)告證券公司，由證券公司向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)申請批準(zhǔn)。

  • A

    10%

  • B

    3%

  • C

    1%

  • D

    5%

甲證券公司根據(jù)自身經(jīng)營目標(biāo)和運(yùn)營狀況，結(jié)合自身的環(huán)境條件，建立有效的內(nèi)部控制制度、機(jī)制。以下甲證券公司內(nèi)部控制當(dāng)前遵循的原則，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    甲證券公司的內(nèi)部控制覆蓋所有業(yè)務(wù)、部門和人員

  • B

    為了提高效率，甲證券公司承擔(dān)內(nèi)部控制監(jiān)督檢査職能的部門同時(shí)輔助前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作

  • C

    該證券公司以合理的成本實(shí)現(xiàn)內(nèi)部控制目標(biāo)

  • D

    前臺(tái)業(yè)務(wù)運(yùn)作與后臺(tái)管理支持適當(dāng)分離

下列關(guān)于法的特征的描述，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    法是調(diào)整人們的行為或社會(huì)關(guān)系的規(guī)范，具有規(guī)范性

  • B

    法是由國家制定或認(rèn)可的社會(huì)規(guī)范，具有國家意志性

  • C

    法是以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)規(guī)范

  • D

    法是依靠國家強(qiáng)制力來保障實(shí)施的規(guī)范，具有國家保障性

以下屬于證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)的是（  ）。①承銷與保薦;②上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問;③公司債券受托管理;④受托投資管理;⑤非上市公司推薦;⑥資產(chǎn)證券化;

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ②③④⑤⑥

  • C

    ①③④⑤⑥

  • D

    ①②③⑤⑥

下列有關(guān)分公司的說法，錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    分公司不具有法人資格，不能享有權(quán)利、承擔(dān)責(zé)任，其一切行為的后果及責(zé)任由公司承擔(dān)

  • B

    分公司沒有獨(dú)立的公司名稱及章程，其對外從事經(jīng)營活動(dòng)必須以總公司的名義，遵守總公司的章程

  • C

    分公司在人事上沒有自主權(quán)，其主要管理人員由總公司決定并委任，但能夠以自己的名義開展經(jīng)營活動(dòng)，從事各類民事活動(dòng)

  • D

    分公司沒有獨(dú)立的財(cái)產(chǎn)，其所有資產(chǎn)屬于總公司，并作為總公司的資產(chǎn)列入總公司的資產(chǎn)負(fù)債表中

按照《上市公司并購重組財(cái)務(wù)顧問業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，財(cái)務(wù)顧問主辦人應(yīng)該具備的條件不包括（  ）。

  • A

    具有證券從業(yè)資格

  • B

    具備中國證監(jiān)會(huì)規(guī)定的投資銀行業(yè)務(wù)經(jīng)歷

  • C

    最近36個(gè)月無違反誠信的不良記錄

  • D

    未負(fù)有數(shù)額較大到期未清償?shù)膫鶆?wù)

下列關(guān)于普通合伙企業(yè)和有限合伙企業(yè)的區(qū)別，說法正確的是（  ）。①普通合伙企業(yè)的所有出資人均須對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任；而有限合伙企業(yè)的所有合伙人對企業(yè)債務(wù)承擔(dān)有限責(zé)任②普通合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上；而有限合伙企業(yè)的投資人數(shù)為2人以上50人以下③普通合伙企業(yè)的合伙人對執(zhí)行合伙事務(wù)享有同等的權(quán)利；而有限合伙企業(yè)的有限合伙人不得執(zhí)行合伙企業(yè)中的事務(wù)④利潤分配方面，普通合伙企業(yè)的出資人不得在合伙企業(yè)中約定將全部利潤分配給部分合伙人或由部分合伙人承擔(dān)企業(yè)的全部虧損；而有限合伙企業(yè)根據(jù)合伙協(xié)議的約定可以將全部利潤分配給部分合伙人，但不得約定企業(yè)將全部虧損南部分合伙人承擔(dān)

  • A

    ①②④

  • B

    ②③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①③④

證券公司董事會(huì)風(fēng)險(xiǎn)控制委員的主要職責(zé)是對（  ）進(jìn)行審議并提出意見。①合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的總體目標(biāo)、基本政策②合規(guī)管理和風(fēng)險(xiǎn)管理的機(jī)構(gòu)設(shè)置及其職責(zé)③需董事會(huì)審議的重大決策的風(fēng)險(xiǎn)和重大風(fēng)險(xiǎn)的解決方案④需董事會(huì)審議的合規(guī)報(bào)告⑤需董事會(huì)審議的風(fēng)險(xiǎn)評估報(bào)告

  • A

    ①②③④⑤

  • B

    ①②④⑤

  • C

    ①②③⑤

  • D

    ②③④⑤