快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列對(duì)法的概念的描述，正確的是（  ）。①法是由國(guó)家制定或認(rèn)可并由國(guó)家強(qiáng)制力保證實(shí)施的②法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級(jí)意志③法是以確認(rèn)、保護(hù)和發(fā)展對(duì)統(tǒng)治階級(jí)有利的社會(huì)關(guān)系和社會(huì)秩序?yàn)槟康牡囊?guī)范系統(tǒng)④法以保障和約束為內(nèi)容

下列關(guān)于機(jī)構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書(shū)申請(qǐng)過(guò)程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當(dāng)事人的，或者不按規(guī)定履行報(bào)告義務(wù)的，處罰錯(cuò)誤的是（  ）。

非公開(kāi)募集基金應(yīng)當(dāng)向合格投資者募集，前述合格投資者，是指（）的單位和個(gè)人。Ⅰ.其基金份額認(rèn)購(gòu)金額不低于規(guī)定限額Ⅱ.具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別能力和風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)能力Ⅲ.達(dá)到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)?；蛘呤杖胨舰?具備證券投資經(jīng)驗(yàn)

經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》的下列（  ）情形，應(yīng)當(dāng)給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，并處3萬(wàn)元以下罰款。①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等級(jí)的②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的③未按規(guī)定制定或者落實(shí)適當(dāng)性?xún)?nèi)部管理制度和相關(guān)制度機(jī)制的④未按規(guī)定對(duì)專(zhuān)業(yè)投資者進(jìn)行細(xì)化分類(lèi)和管理的⑤未按規(guī)定展開(kāi)適當(dāng)性自查的⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的

違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱(chēng)進(jìn)行證券投資活動(dòng)的，沒(méi)收違法所得，并處罰款。對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予警告，并處（  ）罰款。

違反法律、行政法規(guī)或者中國(guó)證監(jiān)會(huì)有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實(shí)等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對(duì)有關(guān)責(zé)任人員采?。? ）的證券市場(chǎng)禁入措施。

一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是（  ）。

按照《證券監(jiān)督管理?xiàng)l例》的要求，證券公司有（  ）情形時(shí)，獨(dú)立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

某公司擬向不特定對(duì)象發(fā)行票面總面值達(dá)一億元的股票，應(yīng)由（）為其承銷(xiāo)。Ⅰ.主承銷(xiāo)的證券公司Ⅱ.參與承銷(xiāo)的證券公司Ⅲ.作為財(cái)務(wù)顧問(wèn)的證券公司Ⅳ.作為投資咨詢(xún)機(jī)構(gòu)的證券公司

同時(shí)符合下列條件的法人或者其他組織是第二類(lèi)專(zhuān)業(yè)投資者:最近1年末凈資產(chǎn)不低于（  ）萬(wàn)元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于萬(wàn)元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。