快速查題-證券從業(yè)資格試題

法律關(guān)系是以法律規(guī)范為基礎(chǔ)形成的、以權(quán)利和義務(wù)為內(nèi)容的社會(huì)關(guān)系。法律關(guān)系的基本構(gòu)成要素包括（  ）。①法律關(guān)系的目標(biāo)②法律關(guān)系的客體③法律關(guān)系的內(nèi)容④法律關(guān)系的主體

按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》規(guī)定，個(gè)人申請(qǐng)保薦代表人資格，應(yīng)當(dāng)具備以下條件（  ）。①具備3年以上保薦相關(guān)業(yè)務(wù)經(jīng)歷②最近3年內(nèi)在《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》第二條規(guī)定的境內(nèi)證券發(fā)行項(xiàng)目中擔(dān)任過項(xiàng)目協(xié)辦人③參加中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)可的保薦代表人勝任能力考試且成績(jī)合格有效④未負(fù)有數(shù)額較大到期未償還的債務(wù)⑤誠(chéng)實(shí)守信，品行良好，無不良誠(chéng)信記錄，最近5年內(nèi)未受到中國(guó)證監(jiān)會(huì)的行政處罰

證券公司控股或者實(shí)際控制的企業(yè)、資產(chǎn)托管機(jī)構(gòu)、證券服務(wù)機(jī)構(gòu)未按照規(guī)定向國(guó)務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)報(bào)送、提供有關(guān)信息、資料，或者報(bào)送、提供的信息、資料中有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的，責(zé)令改正，給予警告，并處以3萬(wàn)元以上（  ）萬(wàn)元以下的罰款；對(duì)直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員，給予警告，可以處以3萬(wàn)元以下的罰款。

證券公司（  ）的流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理職責(zé)包括負(fù)責(zé)制定流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理策略、措施和流程；監(jiān)測(cè)流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)限額執(zhí)行情況，及時(shí)報(bào)告超限額情況。

股份有限公司申請(qǐng)股票上市，公開發(fā)行的股份達(dá)到公司股份總數(shù)的（  ）以上；公司股本總額超過人民幣4億元的，公開發(fā)行股份的比例為（  ）以上。

證券公司流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)管理應(yīng)遵循（  ）原則。

下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券（  ）。

按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當(dāng)在證券業(yè)協(xié)會(huì)進(jìn)行職業(yè)注冊(cè)。有以下情形之一的人員，不得注冊(cè)為投資主辦人（  ）。

股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（  ）。Ⅰ.濫用的方式Ⅱ.濫用的損害對(duì)象Ⅲ.濫用的后果Ⅳ.濫用的責(zé)任

按照2015年7月中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測(cè)試制度改革有關(guān)問題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測(cè)試劃分為（  ）。①一般從業(yè)資格考試②專項(xiàng)業(yè)務(wù)類資格考試③管理類資格考試④法律類資格考試