快速查題-證券從業(yè)資格試題

按照《期貨交易管理條例》第四章的規(guī)定，期貨公司可以不能接受下列哪個單位和個人的委托為其進(jìn)行期貨交易（  ）。Ⅰ．期貨交易所Ⅱ．期貨業(yè)協(xié)會的工作人員Ⅲ．證券公司的普通員工IV．期貨保證金安全存管監(jiān)控機(jī)構(gòu)

當(dāng)期貨市場出現(xiàn)異常情況時，期貨交易所可以按照其章程規(guī)定的權(quán)限和程序，采取下列緊急措施（  ）。I.提高保證金II.暫停漲跌停板幅度III.限制會員或者客戶的最大持倉量IV.暫時停止交易

擅自公開或者變相公開募集基金的，責(zé)令停止，返還所募資金和加計的銀行同期存款利息，沒收違法所得，并處（  ）罰款。

按照《期貨交易管理條例》第九條的規(guī)定。因違法行為或者違紀(jì)行為被撤銷資格的財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)的專業(yè)人員，自被撤銷資格之日起未逾（  ）年的人員不得擔(dān)任期貨交易所的負(fù)責(zé)人、財務(wù)會計人員。

以下關(guān)于我國證券市場法律法規(guī)題型的說法中，正確的有（   ）。Ⅰ.我國證券市場法律法規(guī)體系以《公司法》為核心Ⅱ.我國證券市場法律法規(guī)體系的主要層級包括四級Ⅲ.行政法規(guī)是由國務(wù)院制定的規(guī)范性法律文件Ⅳ.《證券公司治理準(zhǔn)則》屬于規(guī)范性文件

公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（  ）。①最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為②具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好③經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)規(guī)定的其他條件④具有健全且運(yùn)行良好的組織機(jī)構(gòu)

根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點(diǎn)的是（  ）。①由普通合伙人組成②除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織④對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)有權(quán)或者得到機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（  ）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存④查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶⑤檢查證券公司的計算機(jī)信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料⑥檢查為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機(jī)構(gòu)的銀行賬戶

證券公司承銷證券，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（  ）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

下列有關(guān)國家強(qiáng)制力保障法律實施的說法中，錯誤的是（  ）。