快速查題-證券從業(yè)資格試題

未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實(shí)際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（  ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

基金財(cái)產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨(dú)立性的意義，主要體現(xiàn)在（  ）。Ⅰ．有利于保障基金財(cái)產(chǎn)的安全Ⅱ．有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益Ⅲ．有利于基金財(cái)產(chǎn)的穩(wěn)定運(yùn)作，提高基金的運(yùn)作效率Ⅳ．有利于維護(hù)基金財(cái)產(chǎn)的獨(dú)立性

在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（  ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

下列屬于證券登記結(jié)算有限公司法定職能的是（）。Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理Ⅱ.證券的存管和過戶Ⅲ.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理

《期貨交易管理?xiàng)l例》規(guī)定，期貨公司涉及重大訴訟、仲裁，或者股權(quán)被凍結(jié)或者用于擔(dān)保，以及發(fā)生其他重大事件時(shí)，期貨公司及其相關(guān)股東、（  ）應(yīng)當(dāng)自該事件發(fā)生之日起（  ）日內(nèi)向國務(wù)院期貨監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)提交書面報(bào)告。

法律關(guān)系的特征不包括（  ）。

虛假陳述證券民事賠償案件中，虛假陳述行為人包括（）。Ⅰ.會計(jì)事務(wù)所及其直接責(zé)任人Ⅱ.證券承銷商及其負(fù)有責(zé)任的高級管理人員Ⅲ.發(fā)行人或者上市公司及其負(fù)有責(zé)任的高級管理人員Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商及其負(fù)有責(zé)任的高級管理人員

證券公司未按照規(guī)定對離任的法定代表人或者高級管理人員進(jìn)行審計(jì)，并報(bào)送審計(jì)報(bào)告的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足3萬元的，處以3萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

基金募集期間，動用募集的資金的，責(zé)令返還，沒收違法所得，并處違法所得（  ）罰款；沒有違法所得或者違法所得不足50萬元的，并處（  ）罰款。