快速查題-證券從業(yè)資格試題

公司公開發(fā)行新股，應(yīng)當(dāng)符合（  ）。①最近三年財務(wù)會計文件無虛假記載，無其他重大違法行為②具有持續(xù)盈利能力，財務(wù)狀況良好③經(jīng)國務(wù)院批準(zhǔn)的國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)規(guī)定的其他條件④具有健全且運行良好的組織機構(gòu)

根據(jù)合伙企業(yè)法律制度的規(guī)定，下列各項中，屬于普通合伙企業(yè)特點的是（  ）。①由普通合伙人組成②除法律另有規(guī)定外，合伙人對合伙企業(yè)的債務(wù)承擔(dān)無限連帶責(zé)任③普通合伙人可以是自然人、法人和其他組織④對普通合伙人承擔(dān)責(zé)任的形式有特別規(guī)定的，從其規(guī)定

國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)有權(quán)或者得到機構(gòu)負(fù)責(zé)人批準(zhǔn)后，采取下列（  ）措施，對證券公司的業(yè)務(wù)活動、財務(wù)狀況、經(jīng)營管理情況進(jìn)行檢查。①詢問證券公司的董事、監(jiān)事、工作人員，要求其對有關(guān)檢查事項作出說明②進(jìn)入證券公司的辦公場所或者營業(yè)場所進(jìn)行檢查③查閱、復(fù)制與檢查事項有關(guān)的文件、資料，對可能被轉(zhuǎn)移、隱匿或者毀損的文件、資料、電子設(shè)備予以封存④查詢證券公司及與證券公司有控股或者實際控制關(guān)系企業(yè)的銀行賬戶⑤檢查證券公司的計算機信息管理系統(tǒng)，復(fù)制有關(guān)數(shù)據(jù)資料⑥檢查為證券公司提供服務(wù)的證券服務(wù)機構(gòu)的銀行賬戶

證券公司承銷證券，進(jìn)行虛假的或者誤導(dǎo)投資者的廣告或者其他宣傳推介活動的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，可以并處（  ）的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可。

下列有關(guān)國家強制力保障法律實施的說法中，錯誤的是（  ）。

未經(jīng)批準(zhǔn)，委托他人或者接受他人委托持有或者管理證券公司的股權(quán)，或者認(rèn)購、受讓或者實際控制證券公司的股權(quán)的，責(zé)令改正，給予警告，沒收違法所得，并處以違法所得1倍以上5倍以下的罰款；沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上（  ）萬元以下的罰款。

證券公司未按照規(guī)定未按照規(guī)定存放、管理客戶的交易結(jié)算資金、委托資金和客戶擔(dān)保賬戶內(nèi)的資金、證券的，對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員單處或者并處警告、3萬元以上（  ）萬元以下的罰款；情節(jié)嚴(yán)重的，撤銷任職資格或者證券從業(yè)資格。

基金財產(chǎn)債權(quán)債務(wù)獨立性的意義，主要體現(xiàn)在（  ）。Ⅰ．有利于保障基金財產(chǎn)的安全Ⅱ．有利于保護(hù)基金份額持有人的合法權(quán)益Ⅲ．有利于基金財產(chǎn)的穩(wěn)定運作，提高基金的運作效率Ⅳ．有利于維護(hù)基金財產(chǎn)的獨立性

在上市公司收購中，收購人持有的被收購的上市公司的股票，在收購行為完成后的（  ）內(nèi)不得轉(zhuǎn)讓。

下列屬于證券登記結(jié)算有限公司法定職能的是（）。Ⅰ.證券賬戶、結(jié)算賬戶的設(shè)立和管理Ⅱ.證券的存管和過戶Ⅲ.證券持有人名冊登記及權(quán)益登記Ⅳ.證券交易所上市證券交易的清算、交收及相關(guān)管理