快速查題-證券從業(yè)資格試題

《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》所稱(chēng)合格投資者，應(yīng)該符合（  ）。①具備相應(yīng)的風(fēng)險(xiǎn)識(shí)別和承擔(dān)能力，知悉并自行承擔(dān)公司債券的投資風(fēng)險(xiǎn)②經(jīng)有關(guān)金融監(jiān)管部門(mén)批準(zhǔn)設(shè)立的金融機(jī)構(gòu)③經(jīng)中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)登記的私募基金管理人④社會(huì)保障基金、企業(yè)年金、養(yǎng)老基金、慈善基金等社會(huì)公益基金

根據(jù)中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)發(fā)布的《融資融券業(yè)務(wù)交易風(fēng)險(xiǎn)揭示書(shū)》，其基本內(nèi)容應(yīng)包含（  ）。①提示客戶(hù)注意融資融券交易具有普通證券交易所具有的政策風(fēng)險(xiǎn)、市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、違約風(fēng)險(xiǎn)、系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)等各種風(fēng)險(xiǎn)②提示客戶(hù)在開(kāi)戶(hù)從事融資融券交易前，必須了解所在的證券公司是否具有開(kāi)展融資融券業(yè)務(wù)的資格③提示客戶(hù)在從事融資融券交易期間，如果其信用資質(zhì)狀況降低，證券公司會(huì)相應(yīng)降低對(duì)其的授權(quán)額度④提示客戶(hù)應(yīng)妥善保管信用賬戶(hù)卡、身份證件和交易密碼等資料

證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶(hù)代碼由（  ）為字符組成，前（  ）位為機(jī)構(gòu)代碼，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)分配；后（  ）位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成。

按照管理細(xì)則等規(guī)定，下列關(guān)于主辦券商在全國(guó)股轉(zhuǎn)系統(tǒng)開(kāi)展業(yè)務(wù)的業(yè)務(wù)管理要求的說(shuō)法中，有誤的是（  ）。

下列說(shuō)法中，正確的有（  ）。①證券投資顧問(wèn)基于特定客戶(hù)的立場(chǎng)，遵循忠實(shí)客戶(hù)利益原則，向客戶(hù)提供適當(dāng)?shù)淖C券投資建議；證券分析師基于獨(dú)立、客觀的立場(chǎng)，對(duì)證券及證券相關(guān)產(chǎn)品的價(jià)值進(jìn)行研究分析，撰寫(xiě)發(fā)布研究報(bào)告②證券投資顧問(wèn)服務(wù)于不特定的客戶(hù)，證券研究報(bào)告操作上向特定用戶(hù)發(fā)布，提供證券估值等研究結(jié)果③證券投資顧問(wèn)一般服務(wù)于普通投資者，證券研究報(bào)告一般服務(wù)于基金、QFII等專(zhuān)業(yè)投資者④證券投資顧問(wèn)服務(wù)與特定客戶(hù)的證券投資及其利益密切相關(guān)，但通常不會(huì)顯著影響證券定價(jià)；證券研究報(bào)告向多個(gè)機(jī)構(gòu)客戶(hù)同時(shí)發(fā)布，對(duì)證券價(jià)格可能產(chǎn)生較大影響

以下關(guān)于證券賬戶(hù)變更和注銷(xiāo)的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（  ）。

下列說(shuō)法中，正確的是（  ）。①資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)，是指以基礎(chǔ)資產(chǎn)所產(chǎn)生的現(xiàn)金流為償付支持，通過(guò)結(jié)構(gòu)化等方式進(jìn)行信用增級(jí)，在此基礎(chǔ)上發(fā)行資產(chǎn)支持證券的業(yè)務(wù)活動(dòng)②基礎(chǔ)資產(chǎn)，是指符合法律法規(guī)規(guī)定，權(quán)屬明確，可以產(chǎn)生獨(dú)立、可預(yù)測(cè)的現(xiàn)金流且可特定化的財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)基礎(chǔ)資產(chǎn)只能是單項(xiàng)財(cái)產(chǎn)權(quán)利或者財(cái)產(chǎn)③原始權(quán)益人，是指按照本規(guī)定及約定向?qū)ｍ?xiàng)計(jì)劃轉(zhuǎn)移其合法擁有的基礎(chǔ)資產(chǎn)以獲得資金的主體④管理人是指為資產(chǎn)支持證券持有人之利益，對(duì)專(zhuān)項(xiàng)計(jì)劃進(jìn)行管理及履行其他法定及約定職責(zé)的證券公司、基金管理公司子公司

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)和證券投資咨詢(xún)業(yè)務(wù)的基本關(guān)系，表述不正確的有（  ）。

全國(guó)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)是經(jīng)國(guó)務(wù)院批準(zhǔn)，依據(jù)證券法設(shè)立的全國(guó)性證券交易所，主要為（  ）發(fā)展服務(wù)。①創(chuàng)新型企業(yè)②創(chuàng)業(yè)型企業(yè)③成長(zhǎng)型中小微企業(yè)④成熟型企業(yè)

私募基金子公司應(yīng)當(dāng)于（  ）結(jié)束后10個(gè)工作日內(nèi)編制并向協(xié)會(huì)報(bào)送私募基金業(yè)務(wù)（  ）度報(bào)告。