快速查題-證券從業(yè)資格試題

關(guān)于股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)的風(fēng)險管理，以下說法正確的是（  ）。①證券公司應(yīng)當對股票質(zhì)押式回購實行集中統(tǒng)一管理②證券公司應(yīng)當建立健全業(yè)務(wù)隔離制度③證券公司應(yīng)當建立標的證券的制度管理④股票質(zhì)押率上限不得超過50%

合格境外機構(gòu)投資者在境內(nèi)開展證券投資業(yè)務(wù)，托管人資格應(yīng)經(jīng)中國證監(jiān)會和國家外匯管理局審批，實收資本不少于（  ）億元人民幣。

網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況，包括（  ）。①投資者名稱、中購價格及對應(yīng)的擬申購數(shù)量②有效報價和發(fā)行價格的確定過程③發(fā)行價格對應(yīng)的市盈率④網(wǎng)上網(wǎng)下的發(fā)行方式和發(fā)行數(shù)量

下列說法中，正確的是（  ）。①非金融企業(yè)債務(wù)融資工具，是指具有法人資格的非金融企業(yè)在銀行間債券市場發(fā)行的，約定在一定期限內(nèi)還本付息的有價證券②企業(yè)發(fā)行債務(wù)融資工具應(yīng)在中國銀行間市場交易商協(xié)會注冊③債務(wù)融資工具在全國銀行間同業(yè)拆中心登記、托管、結(jié)算④中央國債登記結(jié)算有限責(zé)任公司為債務(wù)融資工具在銀行間債券市場的交易提供服務(wù)

下列說法中，正確的是（  ）。①按照規(guī)定或約定將評級信息告知發(fā)行人，并及時向市場公布首次評級報告、定期和不定期跟蹤評級②在債券有效存續(xù)期間，應(yīng)當每半年至少向市場公布一次定期跟蹤評級報告③應(yīng)充分關(guān)注可能影響評級對象信用等級的所有重大因素，及時向市場公布信用等級調(diào)整及其他與評級相關(guān)的信息變動情況，并向證券交易所或其他證券交易場所報告④公開發(fā)行公司債券的發(fā)行人應(yīng)將披露的信息或信息摘要刊登在至少一種中國證監(jiān)會指定的報刊，供公眾查閱

下列各項中，（  ）應(yīng)當在證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)營業(yè)場所、中國證券業(yè)協(xié)會和公司網(wǎng)站予以公示。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

境外投資者的境內(nèi)證券投資，應(yīng)當遵循持股比例限制：所有境外投資者對單個上市公司A股的持股比例總和，不超過該上市公司股份總數(shù)的（  ）。

證券公司代銷金融產(chǎn)品，證券公司應(yīng)當與委托人簽訂書面代銷合同。代銷合同應(yīng)當約定雙方權(quán)利義務(wù)，并明確約定下列（  ）事項。Ⅰ.向客戶進行信息披露、風(fēng)險揭示以及后續(xù)服務(wù)的相關(guān)安排Ⅱ.受理客戶咨詢、查詢、投訴的相關(guān)安排和后續(xù)處理機制Ⅲ.出現(xiàn)委托人對客戶違約情況下的處置預(yù)案和應(yīng)急安排Ⅳ.因金融產(chǎn)品設(shè)計、運營和委托人提供的信息不真實、不準確，不完整而產(chǎn)生的責(zé)任由委托人承擔，證券公司不承擔任何擔保責(zé)任

證券公司從事發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)，應(yīng)向（  ）申請保薦機構(gòu)資格。

按照《證券公司風(fēng)險控制指標計算標準規(guī)定》，自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計額不得超過（  ）的100%。