快速查題-證券從業(yè)資格試題

交易所融資融券交易實施細(xì)則規(guī)定，融資、融券期限最長不得超過（  ）個月。

根據(jù)業(yè)務(wù)規(guī)則等規(guī)定，主辦券商在全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)從事推薦業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有的資格是（  ）。

全國場外市場運行管理的基本制度框架包括（  ）。①業(yè)務(wù)規(guī)則②《非上市公眾公司監(jiān)督管理辦法》③《證券公司柜臺交易業(yè)務(wù)規(guī)范》④《全國中小企業(yè)股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)有限責(zé)任公司管理暫行辦法》

在合格境外機構(gòu)投資者從事中國內(nèi)地證券投資業(yè)務(wù)中，在內(nèi)地的托管人應(yīng)當(dāng)（）。Ⅰ.辦理合格投資者的有關(guān)結(jié)匯、售匯、收匯、付匯和人民幣資金結(jié)算業(yè)務(wù)Ⅱ.保管合格投資者托管的全部資產(chǎn)Ⅲ.監(jiān)督合格投資者的投資運作Ⅳ.委托內(nèi)地的證券公司，進行內(nèi)地證券投資管理

根據(jù)《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》的規(guī)定，除下列情形外，任何人不得動用證券公司客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶內(nèi)的證券和客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶內(nèi)的資金（  ）。①為客戶進行融資融券交易的結(jié)算②收取客戶應(yīng)當(dāng)歸還的資金、證券③收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的利息、費用、稅款④收取客戶應(yīng)當(dāng)支付的違約金

證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在預(yù)測證券品種的走勢時，應(yīng)進行信息披露的內(nèi)容包括（  ）。Ⅰ.應(yīng)明確表示在自己所知情范圍內(nèi)所評價的證券是否存在利害關(guān)系Ⅱ.證券投資咨詢機構(gòu)前五名股東、前五名股東所控股的企業(yè)是否持有相關(guān)證券Ⅲ.證券投資咨詢執(zhí)業(yè)人員在財產(chǎn)上有利害關(guān)系的企業(yè)或自然人是否持有相關(guān)該證券Ⅳ.中國證監(jiān)會根據(jù)合理理由認(rèn)定的其他可能存在利益沖突的情形

證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，需要遵循的基本原則是（  ）。①合法合規(guī)性原則②集中管理原則③業(yè)務(wù)隔離原則④了解客戶原則

證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)運營管理的主要內(nèi)容包括（）Ⅰ.賬戶管理（證券賬戶和資金賬戶）Ⅱ.證券委托買賣Ⅲ.清算交割Ⅳ.投資者教育與適當(dāng)性管理

證券公司在從事證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)過程中禁止下列行為（）。Ⅰ.侵占、損害客戶的合法權(quán)益Ⅱ.未經(jīng)客戶的委托，擅自為客戶買賣證券Ⅲ.為牟取傭金收入，誘使客戶進行不必要的證券買賣Ⅳ.泄露客戶資料

會計師事務(wù)所、律師事務(wù)所、其他證券服務(wù)機構(gòu)及其工作人員違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（  ）。