篩選結(jié)果 共找出1255題

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)以軟件工具、終端設(shè)備等為載體提供建議的，下列說法中，不符合要求的是（  ）。

  • A

    客觀說明軟件工具、中斷設(shè)備的功能，不得對其功能進(jìn)行虛假、不實、誤導(dǎo)性宣傳

  • B

    揭示軟件工具、終端設(shè)備的固有缺陷和使用風(fēng)險，不得隱瞞或者有重大遺漏

  • C

    對軟件工具、終端設(shè)備所使用的數(shù)據(jù)信息來源要保密

  • D

    表示軟件工具、終端設(shè)備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應(yīng)當(dāng)說明起方法和局限

發(fā)生異常情況的，交易各方可以按《業(yè)務(wù)協(xié)議》中約定的（  ）等方式來處理。①提前購回②延期購回③終止購回④交易所認(rèn)可的其他約定方式

  • A

    ①②④

  • B

    ①③④

  • C

    ①②③④

  • D

    ①②③

（  ）是指證券公司將符合滬、深證券交易所質(zhì)押式報價回購交易及登記結(jié)算業(yè)務(wù)辦法規(guī)定的自有資產(chǎn)作為質(zhì)押券，以質(zhì)押券折算后的標(biāo)準(zhǔn)券總額為融資額度，向其指定交易客戶以證券公司報價、客戶接受報價的方式融入資金，在約定的購回日客戶收回融出資金并獲得相應(yīng)收益的交易。

  • A

    融資融券業(yè)務(wù)

  • B

    約定回購式證券交易

  • C

    股票質(zhì)押式回購業(yè)務(wù)

  • D

    質(zhì)押式報價回購業(yè)務(wù)

下列關(guān)于私募基金子公司內(nèi)部控制說法錯誤的是（  ）。

  • A

    證券公司、私募基金子公司及其下設(shè)的特殊目的機構(gòu)、私募基金及證券公司其他子公司之間應(yīng)當(dāng)建立有效的信息隔離機制

  • B

    證券公司應(yīng)當(dāng)對本公司集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)和私募證券投資基金業(yè)務(wù)實施統(tǒng)一管理，管理的尺度和標(biāo)準(zhǔn)應(yīng)當(dāng)基本一致

  • C

    私募基金子公司同一高級管理人員不得同時分管私募股權(quán)投資基金韭務(wù)和其他私募基金業(yè)務(wù)

  • D

    私募基金子公司、下設(shè)的特殊目的機構(gòu)及其從業(yè)人員在處理與客戶的利益沖突時，應(yīng)當(dāng)遵循公平對待客戶原則

證券公司提供的查詢證券公司經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)經(jīng)辦人員信息的方式不包括（  ）。

  • A

    網(wǎng)上查詢

  • B

    書面查詢

  • C

    電話查詢

  • D

    營業(yè)場所公示

根據(jù)《證券、期貨投資咨詢管理暫行辦法》，證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T在報刊、電臺、電視臺或者其他傳播媒體上發(fā)表投資咨詢文章、報告或者意見時，必須（）。Ⅰ.注明所在證券、期貨投資咨詢機構(gòu)的名稱Ⅱ.注明個人真實姓名Ⅲ.注明聯(lián)系電話Ⅳ.對投資風(fēng)險作充分說明

  • A

    Ⅲ、Ⅳ

  • B

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層實現(xiàn)無法獲知且事后無法控制原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額（  ）的，中國證監(jiān)會責(zé)令財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人在股東大會及中國證監(jiān)會指定報刊上公開說明未實現(xiàn)盈利預(yù)測的原因并向股東和社會公眾道歉。

  • A

    90%

  • B

    80%

  • C

    60%

  • D

    50%

證券公司的證券自營賬戶，應(yīng)當(dāng)自開戶之日起3個交易日內(nèi)，報（  ）備案。

  • A

    中國人民銀行

  • B

    證監(jiān)會

  • C

    中國證券交易所

  • D

    財政部

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)與客戶簽訂證券投資顧問服務(wù)協(xié)議，并對協(xié)議實行編號管理。協(xié)議內(nèi)容應(yīng)當(dāng)包括（  ）。①當(dāng)事人的權(quán)利義務(wù)②證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式③爭議或者糾紛解決方式④終止或者解除協(xié)議的條件和方式

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶在開立及使用中應(yīng)嚴(yán)格遵守賬戶實名制有關(guān)要求，下列要求中表述錯誤的是（  ）。

  • A

    特殊機構(gòu)及產(chǎn)品證券賬戶持有人不得通過在證券賬戶下設(shè)立子賬戶、分賬戶、虛擬賬戶等方式違規(guī)進(jìn)行證券交易，不得出借證券賬戶給他人使用

  • B

    不得為專門申購新股、炒作風(fēng)險警示（ST股票）的產(chǎn)品申請開立證券賬戶；產(chǎn)品證券賬戶名稱應(yīng)當(dāng)恰當(dāng)反映產(chǎn)品屬性

  • C

    為產(chǎn)品、資管計劃及員工持股計劃申請開立賬戶時應(yīng)當(dāng)申報登記產(chǎn)品、自管計劃或員工持股計劃存續(xù)期且一般不得超過5年

  • D

    產(chǎn)品資產(chǎn)管理人、托管人應(yīng)當(dāng)履行賬戶使用環(huán)節(jié)實名制審核監(jiān)督義務(wù)，監(jiān)督是否存在違規(guī)使用證券賬戶的行為。資產(chǎn)管理人、托管人發(fā)現(xiàn)涉嫌違反賬戶實名制要求的.應(yīng)當(dāng)及時向中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司報告。