快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列說法正確的是（  ）。①集合計劃資產(chǎn)獨立于證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)的自有資產(chǎn)②證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)不得將集合計劃資產(chǎn)歸入其自由資產(chǎn)③證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)和份額登記機構(gòu)破產(chǎn)或者清算是，集合計劃資產(chǎn)不屬于其破產(chǎn)財產(chǎn)或者清算財產(chǎn)④證券公司應(yīng)當(dāng)將集合資產(chǎn)管理計劃設(shè)定為均等份額，并可以根據(jù)風(fēng)險收益特征劃分為不同種類

資產(chǎn)支持證券應(yīng)當(dāng)面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于（  ）萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)發(fā)布證券研究報告，應(yīng)該遵守（  ）。①獨立原則②客觀原則③效率原則④審慎原則

公司監(jiān)管方面，新規(guī)則要求規(guī)范掛牌公司治理和持續(xù)信息披露。明確全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)對已披露的信息進行（  ）。

按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，申請投資主辦人注冊的人員應(yīng)當(dāng)具備良好的誠信記錄及職業(yè)操守，且最近（  ）年內(nèi)沒有受到監(jiān)管部門的行政處罰。

下面關(guān)于證券公司代銷金融產(chǎn)品的基本原則說法正確的是（  ）。①避免利益沖突②分散管理③集中統(tǒng)一管理④利益最大化

下列屬于在掛牌準入方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（  ）。

主辦券商違反業(yè)務(wù)規(guī)則、全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司其他相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)定的，全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)公司視情節(jié)輕重給予以下處分，并記入證券期貨市場誠信檔案數(shù)據(jù)庫（  ）。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)向客戶提供證券投資顧問服務(wù)，應(yīng)當(dāng)將（  ）告知客戶。①公司名稱、地址、聯(lián)系方式、投訴電話、證券投資咨詢資格業(yè)務(wù)等②證券投資顧問的姓名及其證券投資咨詢執(zhí)業(yè)資格編碼③證券投資顧問服務(wù)的內(nèi)容和方式④投資決策由客戶作出，投資風(fēng)險由客戶承擔(dān)，證券投資顧問不得代客戶作出投資決策

證券公司與期貨公司簽訂、變更或者終止委托協(xié)議的，雙方應(yīng)當(dāng)在（  ）個工作日內(nèi)報各自所在地的中間中國證監(jiān)會派出機構(gòu)備案。