快速查題-證券從業(yè)資格試題

下列選項中，屬于證券經(jīng)紀業(yè)務要素的是（）。Ⅰ.委托人Ⅱ.證券經(jīng)紀商Ⅲ.證券交易所Ⅳ.證券交易對象

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關(guān)介紹業(yè)務的憑證、單據(jù)、賬簿、報表、合同、數(shù)據(jù)信息等資料，證券公司保存上述文件資料的期限不得少于（  ）。

證券（股票類）發(fā)行規(guī)模達到一定數(shù)量的，可以采用聯(lián)合保薦，但參與聯(lián)合保薦的保薦機構(gòu)不得超過（  ）家。

證券公司向其客戶公布的可以作為融資買入或融券賣出的標的證券名單，不得超出（）規(guī)定的范圍。

證券投資顧問業(yè)務的內(nèi)部控制要求包括（  ）。①證券投資顧問人員管理制度要求②證券投資顧問業(yè)務管理制度、合規(guī)管理和風險控制機制要求③保證與服務方式、業(yè)務規(guī)模相適應④業(yè)務留痕管理和檔案保存要求

在股權(quán)質(zhì)押回購交易中的待購回期間，下列說法正確的有（）。Ⅰ.標的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利一并予以質(zhì)押Ⅱ.由標的證券產(chǎn)生的需支付對價的證券，如老股東配售方式的增發(fā)，隨標的證券一并質(zhì)押Ⅲ.標的證券產(chǎn)生的現(xiàn)金紅利不予質(zhì)押Ⅳ.由標的證券產(chǎn)生的需支付對價的證券，如老股東配售方式的增發(fā)，不隨標的證券一并質(zhì)押

關(guān)于金融資產(chǎn)管理業(yè)務的相關(guān)規(guī)范中，對資產(chǎn)管理業(yè)務實施監(jiān)管應該遵循的原則（  ）。①機構(gòu)監(jiān)管與功能監(jiān)管相結(jié)合，按照產(chǎn)品類型而不是機構(gòu)類型實施功能監(jiān)管，同一類型的資產(chǎn)管理產(chǎn)品適用同一監(jiān)管標準，減少監(jiān)管真空和套利②實行穿透式監(jiān)管，對于已經(jīng)發(fā)行的多層嵌套資產(chǎn)管理產(chǎn)品，向上識別產(chǎn)品的最終投資者，向下識別產(chǎn)品的底層資產(chǎn)（公募證券投資基金除外）③強化宏觀審慎管理，建立資產(chǎn)管理業(yè)務的宏觀審慎政策框架，完善政策工具，從宏觀、逆周期、跨市場的角度加強監(jiān)測、評估和調(diào)節(jié)④實現(xiàn)實時監(jiān)管，對資產(chǎn)管理產(chǎn)品的發(fā)行銷售、投資、兌付等各環(huán)節(jié)進行全面動態(tài)監(jiān)管，建立綜合統(tǒng)計制度

在資產(chǎn)管理集合計劃存續(xù)期間，客戶少于（  ）人的，集合計劃應當終止。

以下關(guān)于證券賬戶，變更和注銷的說法中錯誤的是（  ）。

關(guān)于從事金融產(chǎn)品代銷業(yè)務，對代銷機構(gòu)和從業(yè)人員的資格要求，下列說法正確的是（  ）。①證券公司代銷金融產(chǎn)品，應當按照《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定取得代銷金融產(chǎn)品業(yè)務資格②任何個人不得以個人名義辦理基金的銷售或者相關(guān)業(yè)務③從事基金銷售業(yè)務的人員還應當取得基金銷售業(yè)務資格④辦理基金銷售業(yè)務或者辦理基金銷售相關(guān)業(yè)務，并向基金銷售機構(gòu)收取以基金交易（含開戶）為基礎的相關(guān)傭金的機構(gòu)應當向中國證監(jiān)會派出機構(gòu)進行注冊或者經(jīng)證監(jiān)會認定