篩選結(jié)果 共找出1255題

下列哪項(xiàng)不屬于在主辦券商管理方面，業(yè)務(wù)規(guī)則的要求的是（  ）。

  • A

    取消對(duì)主辦券商業(yè)務(wù)資格的事前審批

  • B

    加強(qiáng)了對(duì)主辦券商的持續(xù)管理和信息披露

  • C

    督促主辦券商勤勉執(zhí)業(yè)、歸位盡責(zé)

  • D

    增加了審批的同時(shí)，強(qiáng)化過程監(jiān)管與行為監(jiān)管

證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢査與評(píng)價(jià)機(jī)制，確保內(nèi)部控制的有效性。證券公司應(yīng)當(dāng)設(shè)立監(jiān)督檢査部門或崗位，監(jiān)督檢査部門應(yīng)加強(qiáng)對(duì)內(nèi)部控制執(zhí)行情況的現(xiàn)場檢査、非現(xiàn)場檢査和常規(guī)稽核、非常規(guī)稽核，并將檢査結(jié)果報(bào)（  ）。

  • A

    證券公司注冊(cè)地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • B

    證券公司注冊(cè)地證券業(yè)協(xié)會(huì)

  • C

    證券公司所在地中國證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • D

    證券公司所在地證券業(yè)協(xié)會(huì)

下列屬于證券投資顧問禁止行為的是（  ）。①以任何方式向客戶承諾或者保證投資收益②向客戶提供建議服務(wù)③向他人泄露客戶的投資決策計(jì)劃信息④以個(gè)人名義向客戶收取證券投資顧問服務(wù)費(fèi)用

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

證券公司為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)時(shí)，不得（）。Ⅰ.為客戶從事期貨交易提供融資Ⅱ.利用客戶的資金賬號(hào)或者期貨結(jié)算賬戶進(jìn)行期貨交易Ⅲ.代客戶下達(dá)交易指令Ⅳ.接受其全額擁有或者控股的期貨公司的委托從事介紹業(yè)務(wù)

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • B

    Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

以下證券公司分支機(jī)構(gòu)可以做的是（ ）。

  • A

    經(jīng)總部批準(zhǔn)向客戶融資融券

  • B

    自行決定融資融券業(yè)務(wù)簽約

  • C

    自行決定融資融券業(yè)務(wù)開戶

  • D

    決定融資融券保證金的收取

為降低期限錯(cuò)配風(fēng)險(xiǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)強(qiáng)化資產(chǎn)管理產(chǎn)品久期管理，封閉式資產(chǎn)管理產(chǎn)品期限不得低于（  ）天。

  • A

    120

  • B

    90

  • C

    60

  • D

    30

向投資者銷售或者提供“薦股軟件”，并直接或者間接獲取經(jīng)濟(jì)利益的，屬于從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)經(jīng)（  ）許可，取得證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格。

  • A

    證券公司

  • B

    證券交易所

  • C

    中國證監(jiān)會(huì)

  • D

    中國證券業(yè)協(xié)會(huì)

對(duì)發(fā)布證券研究報(bào)告業(yè)務(wù)和證券投資顧問業(yè)務(wù)的監(jiān)管措施包括（  ）。①責(zé)令改正②出具警示函③責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)并提交合規(guī)檢查報(bào)告④責(zé)令暫停發(fā)布證券研究報(bào)告

  • A

    ①②③

  • B

    ①②④

  • C

    ①③④

  • D

    ①②③④

關(guān)于非金融機(jī)構(gòu)開展基金托管業(yè)務(wù)的條件，下列說法中錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    準(zhǔn)入條件中要求部門有滿足營業(yè)需要的固定場所，及具備安全高效的清算、交割系統(tǒng)

  • B

    在從業(yè)人員方面規(guī)定擬從事基金清算、核算、投資監(jiān)督、信息披露、內(nèi)部稽核監(jiān)控等業(yè)務(wù)的職業(yè)人員不少于8人，并具有基金從業(yè)資格。其中，核算、監(jiān)督等核心業(yè)務(wù)崗位應(yīng)當(dāng)具備5年以上托管業(yè)務(wù)從業(yè)經(jīng)驗(yàn)

  • C

    在制度建設(shè)方面，需具備完善的稽核監(jiān)控制度和風(fēng)險(xiǎn)控制制度

  • D

    非銀行金融機(jī)構(gòu)需滿足最近3年無重大違法違規(guī)記錄，并符合其他法律、行政法規(guī)以及中國證監(jiān)會(huì)定的其他條件

資產(chǎn)支持證券者享有的權(quán)利為（  ）。①分享專項(xiàng)計(jì)劃收益②按照認(rèn)購協(xié)議及計(jì)劃說明書的約定參與分配清算后的專項(xiàng)計(jì)劃剩余資產(chǎn)③按規(guī)定或約定的時(shí)間和方式獲得資產(chǎn)管理報(bào)告等專項(xiàng)計(jì)劃信息披露文件，查閱或者復(fù)制專項(xiàng)計(jì)劃相關(guān)信息資料④依法以交易、轉(zhuǎn)讓或質(zhì)押等方式處置資產(chǎn)支持證券

  • A

    ①②④

  • B

    ①②③

  • C

    ①②③④

  • D

    ①③④