快速查題-證券從業(yè)資格試題

中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（  ）制定并發(fā)布了《證券公司代銷(xiāo)金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷(xiāo)活動(dòng)中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

證券公司為從事另類(lèi)投資業(yè)務(wù)設(shè)立的另類(lèi)投資子公司，可以以（  ）進(jìn)行投資。

關(guān)于證券公司自營(yíng)業(yè)務(wù)，以下說(shuō)法正確的是（）。Ⅰ.證券公司可以設(shè)立子公司開(kāi)展自營(yíng)業(yè)務(wù)Ⅱ.證券公司可以委托具備資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格的其他證券公司進(jìn)行證券投資Ⅲ.證券公司可以委托基金管理公司進(jìn)行證券投資Ⅳ.證券公司可以參與股指期貨交易

（  ）依法對(duì)公司債券的公開(kāi)發(fā)行、非公開(kāi)發(fā)行及其交易或轉(zhuǎn)讓活動(dòng)進(jìn)行監(jiān)督管理。

（  ）負(fù)責(zé)債券融資工具交易的日常監(jiān)測(cè)。

按照《證券公司全面風(fēng)險(xiǎn)管理規(guī)范》的要求（  ）的職責(zé)包括:審議批準(zhǔn)公司的風(fēng)險(xiǎn)偏好、風(fēng)險(xiǎn)容忍度以及重大風(fēng)險(xiǎn)限額；審議公司定期風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估報(bào)告。

某一證券投資者融資買(mǎi)入1000只股票，每股買(mǎi)價(jià)為20元，并以每股50元的價(jià)格賣(mài)出，交付的保證金為50000元，那么買(mǎi)入的融資保證金比例為（ ）。

下列關(guān)于基金銷(xiāo)售人員的資質(zhì)要求，錯(cuò)誤的是（  ）。

對(duì)于經(jīng)過(guò)限期整改后，仍然不符合為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的證券公司，（  ）有資格撤銷(xiāo)其資格。

證券公司發(fā)現(xiàn)或者有合理的理由懷疑客戶(hù)、客戶(hù)的資金或者其他資產(chǎn)客戶(hù)的交易或者試圖進(jìn)行的交易與洗錢(qián)、恐怖融資等犯罪活動(dòng)相關(guān)的，不論所涉資金金額或者資產(chǎn)價(jià)值大小，應(yīng)當(dāng)向（  ）提交可疑交易報(bào)告。