篩選結(jié)果 共找出1255題

金融機(jī)構(gòu)為資產(chǎn)管理產(chǎn)品投資的非標(biāo)準(zhǔn)化債權(quán)類資產(chǎn)或者股權(quán)類資產(chǎn)發(fā)生（  ）行為的，視為剛性兌付。①提供任何直接或間接的擔(dān)保②提供顯性或隱性的擔(dān)保③回購(gòu)④其他代為承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)的承諾

  • A

    ①②③

  • B

    ②③④

  • C

    ①②

  • D

    ①②③④

證券公司凈資本或者其他風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)不符合規(guī)定標(biāo)準(zhǔn)的，派出機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)責(zé)令公司限期改正；證券公司未按期完成整改、風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)情況繼續(xù)惡化，嚴(yán)重危及該證券公司的穩(wěn)健運(yùn)行的，中國(guó)證監(jiān)會(huì)可以（  ）。

  • A

    督促其加快整改

  • B

    撤銷其有關(guān)業(yè)務(wù)許可

  • C

    延長(zhǎng)整改期限

  • D

    限制其業(yè)務(wù)活動(dòng)

根據(jù)滬、深證券交易所融資融券交易實(shí)施細(xì)則，證券公司按照相關(guān)規(guī)定開立融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、融資專用資金賬戶及客戶信用交易擔(dān)保資金賬戶后，應(yīng)在開戶后（  ）個(gè)交易日內(nèi)報(bào)交易所備案。

  • A

    2

  • B

    3

  • C

    5

  • D

    7

證券公司在開展業(yè)務(wù)創(chuàng)新時(shí)，在可行性研究的基礎(chǔ)上，應(yīng)當(dāng)及時(shí)與（  ）溝通，履行創(chuàng)新業(yè)務(wù)的報(bào)備（報(bào)批）程序。

  • A

    中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)

  • B

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)

  • C

    中國(guó)證監(jiān)會(huì)派出機(jī)構(gòu)

  • D

    中國(guó)證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司

專項(xiàng)計(jì)劃設(shè)立失敗，管理人應(yīng)當(dāng)自發(fā)行期結(jié)束之日起（  ）個(gè)工作日內(nèi)，向投資者退還認(rèn)購(gòu)資金，并加算銀行同期活期存款利息。

  • A

    3

  • B

    5

  • C

    8

  • D

    10

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理辦法》的規(guī)定，從業(yè)人員拒絕協(xié)會(huì)調(diào)查或者檢查的，或者所聘用機(jī)構(gòu)拒絕配合調(diào)查的，由證券業(yè)協(xié)會(huì)責(zé)令改正；拒不改正的，給予紀(jì)律處分；情節(jié)嚴(yán)重的，由中國(guó)證監(jiān)會(huì)給予從業(yè)人員暫停執(zhí)業(yè)，或者吊銷其執(zhí)業(yè)證書的處罰；對(duì)機(jī)構(gòu)單處或并處警告、（  ）罰款

  • A

    1個(gè)月至9個(gè)月；3萬(wàn)元以下

  • B

    1個(gè)月至9個(gè)月；5萬(wàn)元以下

  • C

    3個(gè)月至12個(gè)月；3萬(wàn)元以下

  • D

    3個(gè)月至12個(gè)月；5萬(wàn)元以下

下列關(guān)于證券公司開展股票齊全業(yè)務(wù)的主要業(yè)務(wù)規(guī)則的說(shuō)法中錯(cuò)誤的是（  ）。

  • A

    投資者應(yīng)當(dāng)在證券公司、期貨公司營(yíng)業(yè)場(chǎng)所現(xiàn)場(chǎng)辦理股票期權(quán)交易開戶手續(xù)，并書面簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書

  • B

    不具備證券自營(yíng)業(yè)務(wù)資格的證券公司，其自有資金不能參與股票期權(quán)交易

  • C

    證券期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)從事股票期權(quán)相關(guān)業(yè)務(wù)的，應(yīng)當(dāng)建立健全并有效執(zhí)行信息隔離制度

  • D

    保證金以現(xiàn)金、證券交易所及證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)認(rèn)可的證券方式交納

中國(guó)證券業(yè)協(xié)會(huì)誠(chéng)信管理中，獎(jiǎng)勵(lì)信息、處罰處分信息的效力期限般為（  ）。

  • A

    1年

  • B

    2年

  • C

    3年

  • D

    6年

中國(guó)證監(jiān)會(huì)頒布的（  ）正式打破了此前只有商業(yè)銀行擔(dān)任托管人的市場(chǎng)格局。

  • A

    《證券投資基金法》

  • B

    《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》

  • C

    《證券投資基金托管業(yè)務(wù)管理辦法》

  • D

    《非銀行金融機(jī)構(gòu)開展證券投資基金托管業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》

在證券公司代銷基金產(chǎn)品時(shí)，證券公司通過(guò)對(duì)基金管理人進(jìn)行審慎調(diào)查，了解基金管理人的（），并可將調(diào)查結(jié)果作為是否代銷該基金管理人的基金產(chǎn)品或向基金投資人優(yōu)先推介該基金管理人的重要依據(jù)。Ⅰ.誠(chéng)信狀況Ⅱ.經(jīng)營(yíng)和投資管理能力Ⅲ.內(nèi)部控制情況Ⅳ.資產(chǎn)狀況

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ