快速查題-證券從業(yè)資格試題

柜臺市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險等產(chǎn)生重大影響的事項，或者可能影響柜臺交易順利進行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險的重大事件時，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項發(fā)生后（  ）個交易日內(nèi)向協(xié)會報告，并于（  ）個交易日內(nèi)提交重大事項報告。

證券經(jīng)紀人不得代客戶在相關(guān)合同、協(xié)議、文件等資料上簽字的禁止性行為屬于（  ）的規(guī)定。

下列關(guān)于證券經(jīng)紀業(yè)務(wù)的說法中，錯誤的是（  ）。

證券公司應(yīng)當(dāng)在每月結(jié)束之日起（  ）個工作日內(nèi)，向中國證監(jiān)會及其派出機構(gòu)報送月度風(fēng)險控制指標監(jiān)管報表。

下列屬于合規(guī)風(fēng)險的是（  ）。

按照《證券業(yè)從業(yè)人員資格管理實施細則（試行）》，執(zhí)業(yè)證書的申請程序中，證券業(yè)協(xié)會對機構(gòu)提交的執(zhí)業(yè)證書申請表進行審核，必要時可要求機構(gòu)提交書面申請表及有關(guān)證明材料，協(xié)會在收到完整申請材料后（  ）審核完畢。

根據(jù)《證券投資顧問業(yè)務(wù)暫行規(guī)定》，證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)的人員從事證券投資顧問業(yè)務(wù)時，應(yīng)當(dāng)做到（）。Ⅰ.遵循誠實信用原則，勤勉、審慎地為客戶提供證券投資顧問服務(wù)Ⅱ.切實維護公司利益，特殊情形下可以犧牲客戶利益Ⅲ.忠實客戶利益，切實維護客戶合法權(quán)益Ⅳ.遵守法律、行政法規(guī)的規(guī)定

下列行為中違反《中國人民銀行法》的有（  ）。①發(fā)行人以不正當(dāng)手段操縱市場價格、誤導(dǎo)投資者②承銷人發(fā)布虛假信息或泄露非公開信息③托管機構(gòu)債券遺失④注冊會計師所出具的文件含有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏的

托管人在合格境外投資者匯人本金，匯出本金或者收益（  ）個工作日內(nèi)，向國家外匯管理局報告。

對證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格必須具備的條件，說法錯誤的是（  ）。