快速查題-證券從業(yè)資格試題

以下屬于證券經紀業(yè)務管理風險防范措施的是（  ）。①要加強對經紀業(yè)務營銷管理②嚴格執(zhí)行經紀業(yè)務操作規(guī)程③建立經紀業(yè)務營銷和賬戶管理操作信息管理系統(tǒng)，防范從業(yè)人員執(zhí)業(yè)行為引發(fā)的危險，保護客戶合法權益④建立經紀業(yè)務檢查稽核制度

會員對本單位從業(yè)人員作出的處罰處分應記入（）。

證券投資咨詢機構與報刊、電臺、電視臺合辦或者協(xié)辦證券投資咨詢版面、節(jié)目或者與電信服務部門進行業(yè)務合作時，應當向證監(jiān)會派出機構備案，備案材料包括（  ）。①合作內容②起止時間③版面安排或者節(jié)目時間段④項目負責人

按照《證券公司治理準則》的要求，在一般情況下，證券公司在處理與股東關聯(lián)方之間的關系時，證券公司應注意，不得有以下行為發(fā)生（  ）。①證券公司持有股東的股權②股東違規(guī)占用證券公司資產③證券公司控股其他證券公司的，不得損害所控股的證券公司的利益④證券公司股東的人員在證券公司兼職的，遵守法律法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定⑤證券公司通過購買股東持有的證券等方式向股東輸送不當利益

證券公司辦理定向資產管理業(yè)務時，（）。Ⅰ.客戶的資金凈值不得低于人民幣100萬元Ⅱ.證券公司可以接受自然人籌集的他人資金Ⅲ.證券公司可以接受能夠提供合法募集資金證明文件的、依法成立的其他組織所籌集的資金Ⅳ.委托資產可以是客戶合法持有的短期融資券

《證券期貨市場誠信監(jiān)督管理辦法》規(guī)定的違法失信信息，在誠信檔案中的效力期限為（  ），但因證券期貨違法行為被行政處罰、市場禁入、刑事處罰和判決承擔較大侵權、違約民事賠償責任的信息，其效力期限為（  ）。

管理人應當自專項計劃成立日（  ）個工作日內將設立情況報中同證券投資基金業(yè)協(xié)會備案。

根據現(xiàn)行規(guī)定，證券業(yè)從業(yè)人員禁止從事的行為是（）。

證券公司經營融資融券業(yè)務，應當以自己的名義，在商業(yè)銀行分別開立（  ）。①融券專用證券賬戶②客戶信用交易擔保證券賬戶③融資專用資金賬戶④客戶信用交易擔保資金賬戶

證券公司應對流動性風險實施限額管理，根據其業(yè)務規(guī)模、性質、復雜程度、流動性風險偏好和外部市場發(fā)展變化、監(jiān)管要求等情況，設定流動性風險限額并對其執(zhí)行情況進行監(jiān)控。證券公司應至少（  ）對流動性風險限額進行一次評估，必要時進行調整。