快速查題-證券從業(yè)資格試題

證券公司流動性風險管理應(yīng)遵循（  ）原則。

下列哪一種情形，公司可以再次公開發(fā)行公司債券（  ）。

按照《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)規(guī)范》，證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資主辦人應(yīng)當在證券業(yè)協(xié)會進行職業(yè)注冊。有以下情形之一的人員，不得注冊為投資主辦人（  ）。

股東權(quán)利濫用的內(nèi)容包括（  ）。Ⅰ.濫用的方式Ⅱ.濫用的損害對象Ⅲ.濫用的后果Ⅳ.濫用的責任

按照2015年7月中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布的《關(guān)于證券業(yè)從業(yè)人員資格考試測試制度改革有關(guān)問題的通知》，證券業(yè)從業(yè)資格考試測試劃分為（  ）。①一般從業(yè)資格考試②專項業(yè)務(wù)類資格考試③管理類資格考試④法律類資格考試

下列對法的概念的描述，正確的是（  ）。①法是由國家制定或認可并由國家強制力保證實施的②法是反映特定物質(zhì)生活條件所決定的統(tǒng)治階級意志③法是以確認、保護和發(fā)展對統(tǒng)治階級有利的社會關(guān)系和社會秩序為目的的規(guī)范系統(tǒng)④法以保障和約束為內(nèi)容

下列關(guān)于機構(gòu)辦理執(zhí)業(yè)證書申請過程中，弄虛作假、徇私舞弊、故意刁難有關(guān)當事人的，或者不按規(guī)定履行報告義務(wù)的，處罰錯誤的是（  ）。

非公開募集基金應(yīng)當向合格投資者募集，前述合格投資者，是指（）的單位和個人。Ⅰ.其基金份額認購金額不低于規(guī)定限額Ⅱ.具備相應(yīng)的風險識別能力和風險承擔能力Ⅲ.達到規(guī)定資產(chǎn)規(guī)模或者收入水平Ⅳ.具備證券投資經(jīng)驗

經(jīng)營機構(gòu)違反《證券期貨投資者適當性管理辦法》的下列（  ）情形，應(yīng)當給予警告，并處3萬元以下罰款；對直接負責的主管人員和其他直接責任人員，給予警告，并處3萬元以下罰款。①未按規(guī)定劃分產(chǎn)品或者服務(wù)風險等級的②未按規(guī)定錄音錄像或者采取配套留痕安排的③未按規(guī)定制定或者落實適當性內(nèi)部管理制度和相關(guān)制度機制的④未按規(guī)定對專業(yè)投資者進行細化分類和管理的⑤未按規(guī)定展開適當性自查的⑥未按規(guī)定妥善保存相關(guān)信息資料的

違反《證券投資基金法》規(guī)定，未經(jīng)登記，使用“基金”或者“基金管理”字樣或者近似名稱進行證券投資活動的，沒收違法所得，并處罰款。對直接負責的主管人員和其他直接責任人員給予警告，并處（  ）罰款。