篩選結(jié)果 共找出1255題

違反法律、行政法規(guī)或者中國證監(jiān)會有關(guān)規(guī)定，采取隱瞞、編造重要事實等特別惡劣手段，或者涉案數(shù)額特別巨大的，可以對有關(guān)責(zé)任人員采取（  ）的證券市場禁入措施。

  • A

    1~3年

  • B

    3~5年

  • C

    5~10年

  • D

    終身

一家合伙企業(yè)存在下列規(guī)定，不符合要求的是（  ）。

  • A

    有限合伙人可以同本有限合伙企業(yè)進行交易，但是，合伙協(xié)議另有約定的除外

  • B

    有限合伙人可以自營或者同他人合作經(jīng)營與本有限合伙企業(yè)相競爭的業(yè)務(wù)，但合伙協(xié)議另有約定的除外

  • C

    有限合伙人可以將其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額出質(zhì)

  • D

    有限合伙人可以向合伙人以外的人轉(zhuǎn)讓其在有限合伙企業(yè)中的財產(chǎn)份額，但應(yīng)當(dāng)提兩個月通知其他合伙人

按照《證券監(jiān)督管理條例》的要求，證券公司有（  ）情形時，獨立董事人數(shù)不得少于董事人數(shù)的1/4。

  • A

    內(nèi)部董事人數(shù)占董事人數(shù)的1/6

  • B

    證券公司有連任6年以上的獨立董事

  • C

    總經(jīng)理和財務(wù)總監(jiān)由同一人擔(dān)任

  • D

    董事長、經(jīng)營管理的主要負責(zé)人由同一人擔(dān)任

某公司擬向不特定對象發(fā)行票面總面值達一億元的股票，應(yīng)由（）為其承銷。Ⅰ.主承銷的證券公司Ⅱ.參與承銷的證券公司Ⅲ.作為財務(wù)顧問的證券公司Ⅳ.作為投資咨詢機構(gòu)的證券公司

  • A

    Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅱ、Ⅳ

  • C

    Ⅰ、Ⅱ

  • D

    Ⅰ、Ⅲ

同時符合下列條件的法人或者其他組織是第二類專業(yè)投資者:最近1年末凈資產(chǎn)不低于（  ）萬元；最近1年末金融資產(chǎn)不低于萬元；具有2年以上證券、基金、期貨、黃金、外匯等投資經(jīng)歷。

  • A

    1000；1000

  • B

    2000；1000

  • C

    2000；2000

  • D

    1000；2000

下列屬于《中華人民共和國證券法》規(guī)定的證券交易內(nèi)容的是（  ）。Ⅰ.申請證券上市交易的審核，申請股票上市和公司債券上市交易的條件以及報送文件、公告文件方式和內(nèi)容的規(guī)定，暫?；蚪K止上市交易的情形Ⅱ.要約收購的條件及收購要約的內(nèi)容Ⅲ.依法買賣證券的一般規(guī)定，上市交易的方式Ⅳ.信息披露的一般原則規(guī)定及要求

  • A

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

  • B

    Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

  • C

    Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

  • D

    Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

證券公司應(yīng)當(dāng)建立合理的內(nèi)部控制監(jiān)督、檢查與評價機制，確保內(nèi)部控制的有效性。下列關(guān)于董事會、監(jiān)事會、經(jīng)理人員等各層級內(nèi)部控制職責(zé)的說法錯誤的是（  ）。

  • A

    董事會對內(nèi)部控制的有效性負最終責(zé)任，每年至少進行一次全面的內(nèi)部控制檢查評價工作，并形成相應(yīng)的專門報告

  • B

    監(jiān)事會應(yīng)對董事會、經(jīng)理人員履行職責(zé)的情況進行監(jiān)督，督促其及時糾正內(nèi)部控制缺陷

  • C

    證券公司有保密限制的專項會議只能有特定層級人員參加，專門負責(zé)證券公司內(nèi)部控制的監(jiān)督、檢査與評價工作的高級管理人員和監(jiān)督檢査部門的負責(zé)人不得列席該類保密會議

  • D

    負責(zé)監(jiān)督檢査部門的高級管理人員不得監(jiān)管業(yè)務(wù)部門

公司的經(jīng)營范圍由（  ）規(guī)定。

  • A

    工商局

  • B

    稅務(wù)局

  • C

    公司章程

  • D

    董事會

按照《證券公司內(nèi)部控制指引》的要求，以下關(guān)于證券公司受托投資管理業(yè)務(wù)內(nèi)部控制的說法中錯誤的是（  ）。

  • A

    受托管理業(yè)務(wù)應(yīng)與自營業(yè)務(wù)嚴(yán)格分離，獨立決策、獨立運作

  • B

    證券公司應(yīng)當(dāng)對委托人的資信狀況、收益預(yù)期、風(fēng)險承受能力、投資偏好等進行了解，并關(guān)注委托人資金來源的合法性

  • C

    為加強客戶對證券公司資管水平的信任，受托投資管理合同中可以有承諾收益條款

  • D

    證券公司應(yīng)當(dāng)封閉運作、專戶管理受托資產(chǎn)，確保客戶資金與自有資金的分戶管理、獨立運作

下列選項中，說法錯誤的是（  ）。

  • A

    股份有限公司可以不設(shè)董事長

  • B

    股份有限公司可以不設(shè)副董事長

  • C

    股份有限公司的董事任期每屆不得超過3年

  • D

    股份有限公司董事會成員可以為11人