快速查題-證券從業(yè)資格試題

全國社會保障基金理事會投資運行全國社會保障基金，應(yīng)當(dāng)堅持的原則不包括（  ）。

證券公司甲，預(yù)設(shè)立一家私募基金子公司乙，一家另類子公司丙，乙公司根據(jù)稅收、政策、監(jiān)管等需求預(yù)設(shè)立基金管理機構(gòu)丁，下列甲、乙、丙、丁的做法正確的是（  ）。

非公開發(fā)行股票，也稱為定向增發(fā)，是股份公司向特定對象發(fā)行股票的增資方式。特定對象包括（  ）。①公司控股股東②與公司業(yè)務(wù)有關(guān)的企業(yè)③公司的員工④證券公司

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)以自己的名義在（  ）分別開融券專用證券賬戶、客戶信用交易擔(dān)保證券賬戶、信用交易證券交收賬戶和信用交易資金交收賬戶。

按照《關(guān)于復(fù)雜金融產(chǎn)品銷售的適當(dāng)性要求（最終報告）》規(guī)定，金融機構(gòu)在銷售金融產(chǎn)品的過程中的銷售行為不包括（  ）。

在合格境外機構(gòu)投資者中，對商業(yè)銀行的資產(chǎn)規(guī)模的要求如下，經(jīng)營銀行業(yè)務(wù)10年以上，一級資本不少于3億美元，最近一個會計年度管理的證券資產(chǎn)不少于（  ）億美元。

按照《中華人民共和國商業(yè)銀行法》的規(guī)定，除國家另有規(guī)定外，商業(yè)銀行等銀行業(yè)金融機構(gòu)在中國境內(nèi)不得從事的業(yè)務(wù)有（  ）。①從事信托投資業(yè)務(wù)②從事證券經(jīng)營業(yè)務(wù)③向非自用不動產(chǎn)投資④向非銀行金融機構(gòu)和企業(yè)投資⑤利用自有資金買賣債券

證券公司的主要業(yè)務(wù)包括（  ）。①證券承銷與保薦業(yè)務(wù)②證券自營業(yè)務(wù)③證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)④證券監(jiān)管業(yè)務(wù)

證券市場融資活動是指（  ）之間以有價證券為媒介，實現(xiàn)資金融通的金融活動。

下列關(guān)于證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)的說法錯誤的是（  ）。①證券公司開展融資融券業(yè)務(wù)，必須中國證監(jiān)會批準(zhǔn)②證券公司在向客戶融資、融券前，應(yīng)辦理客戶征信，了解客戶身份、財產(chǎn)與收入狀況、證券投資經(jīng)驗和風(fēng)險偏好，并以書面方式予以記載、保存③證券公司向客戶融資、融券，應(yīng)當(dāng)向客戶收取一定比例的保證金，保證金不可以證券充抵④證券公司應(yīng)當(dāng)逐日計算客戶交存的擔(dān)保物價值與其所欠債務(wù)的比例