快速查題-證券一般從業(yè)試題

中國證監(jiān)會對證券公司的經(jīng)紀業(yè)務(wù)進行監(jiān)管，主要監(jiān)管措施包括（ ）。

Ⅰ.證券公司向監(jiān)管機構(gòu)的報告制度

Ⅱ.信息披露

Ⅲ.檢查制度

Ⅳ.監(jiān)管機構(gòu)向證券公司的報告制度

（ ）可以直接為投資者開立證券賬戶，也可以委托證券公司代為辦理。

證券公司代銷金融產(chǎn)品，不得有的行為包括（ ）。

Ⅰ.夸大宣傳，誤導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

Ⅱ.與客戶分享投資收益

Ⅲ.與客戶分擔(dān)投資損失

Ⅳ.采取抽獎的方式誘導(dǎo)客戶購買金融產(chǎn)品

中國證券業(yè)協(xié)會對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人違反自律規(guī)范的行為，依法進行調(diào)查，給予（ ）。

保薦機構(gòu)、保薦代表人、保薦業(yè)務(wù)負責(zé)人和內(nèi)核負責(zé)人違反《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》，未誠實守信、勤勉盡責(zé)地履行相關(guān)義務(wù)的，中國證監(jiān)會責(zé)令改正，并對其采?。?）等監(jiān)管措施。

Ⅰ.監(jiān)管談話

Ⅱ.責(zé)令進行業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)

Ⅲ.出具警示函

Ⅳ.認定為不適當(dāng)人選

證券公司的研究部門將資產(chǎn)管理部門作為證券研究報告的發(fā)布對象時，應(yīng)當(dāng)（ ）。

Ⅰ.將資產(chǎn)管理部門作為普通客戶對待

Ⅱ.向客戶、資產(chǎn)管理部門同時發(fā)送證券研究報告

Ⅲ.優(yōu)先向資產(chǎn)管理部門發(fā)送證券研究報告

Ⅳ.將資產(chǎn)管理部門作為優(yōu)先級客戶對待

證券公司開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，禁止的行為有（ ）。

Ⅰ.挪用客戶資產(chǎn)

Ⅱ.利用客戶委托資產(chǎn)進行內(nèi)幕交易、操縱證券價格

Ⅲ.自營業(yè)務(wù)先于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)進行交易

Ⅳ.對客戶投資收益或者賠償投資損失作出承諾

獨立財務(wù)顧問對實施重大資產(chǎn)重組的上市公司履行持續(xù)督導(dǎo)職責(zé)，持續(xù)督導(dǎo)的期限自本次重大資產(chǎn)重組實施完畢之日起，應(yīng)當(dāng)不少于（ ）個會計年度。

上市公司收購以及上市公司重大資產(chǎn)重組的主要法律法規(guī)包括（ ）。

Ⅰ.《中華人民共和國公司法》

Ⅱ.《中華人民共和國證券法》

Ⅲ.《上市公司收購管理辦法》

Ⅳ.《證券交易管理條例》

保薦代表人從原保薦機構(gòu)離職，調(diào)入其他保薦機構(gòu)的，應(yīng)通過（ ）向中國證監(jiān)會申請變更登記。