篩選結(jié)果 共找出180題

同一證券公司在同時(shí)接受兩個(gè)以上委托人就相同種類，相同數(shù)量的證券按相同價(jià)格分別作委托買入和委托賣出時(shí)，必須（ ）完成交易。

A

自行對(duì)沖

B

分別進(jìn)場(chǎng)申報(bào)競(jìng)價(jià)成交

C

與委托人協(xié)商對(duì)沖

D

報(bào)交易所批準(zhǔn)后對(duì)沖

以下關(guān)于柜臺(tái)交易的說法，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

柜臺(tái)交易，是指證券公司與特定交易對(duì)手方在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行的交易或?yàn)橥顿Y者在集中交易場(chǎng)所之外進(jìn)行交易提供服務(wù)的行為

B

證券公司柜臺(tái)交易的產(chǎn)品包括經(jīng)國家有關(guān)部門或其授權(quán)機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)、備案或認(rèn)可的在集中交易場(chǎng)所之外發(fā)行或銷售的基礎(chǔ)金融產(chǎn)品和金融衍生產(chǎn)品

C

證券公司進(jìn)行柜臺(tái)交易，應(yīng)當(dāng)具備證券交易所批準(zhǔn)的與所開展業(yè)務(wù)相適應(yīng)的資格條件

D

參與柜臺(tái)交易的投資者是合格投資者

關(guān)于證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)的業(yè)務(wù)規(guī)則的說法，正確的是（ ）。

A

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)設(shè)置必要的業(yè)務(wù)保證措施

B

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)對(duì)于原始憑證的保存期限不得少于十五年

C

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)可以挪用客戶證券，但其他人不可以

D

證券登記結(jié)算機(jī)構(gòu)開立證券賬戶時(shí)，應(yīng)以機(jī)構(gòu)名義為投資者開立證券賬戶

金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)履行（ ）管理人職責(zé)。

Ⅰ.依法募集資金

Ⅱ.辦理產(chǎn)品份額的發(fā)售和登記事宜

Ⅲ.辦理產(chǎn)品登記備案或注冊(cè)手續(xù)

Ⅳ.按照產(chǎn)品合同的約定確定收益分配方案

A

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

B

Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ

D

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

開展柜臺(tái)市場(chǎng)業(yè)務(wù)的證券公司可以為在其柜臺(tái)市場(chǎng)發(fā)行、銷售與轉(zhuǎn)讓的私募產(chǎn)品提供登記、托管與結(jié)算服務(wù)。下列說法中有誤的是（ ）。

A

證券公司為其他發(fā)行人發(fā)行的私募產(chǎn)品提供登記服務(wù)的，應(yīng)當(dāng)與私募產(chǎn)品發(fā)行人簽訂協(xié)議

B

證券公司開展托管業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)采取有效措施，保證其托管的私募產(chǎn)品的安全，禁止挪用客戶資產(chǎn)

C

柜臺(tái)市場(chǎng)私募產(chǎn)品的登記、結(jié)算只能由證券公司自行辦理

D

柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶應(yīng)當(dāng)與中國證券登記結(jié)算有限責(zé)任公司統(tǒng)一的全國投資者證券賬戶建立關(guān)聯(lián)關(guān)系

對(duì)于資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，下列說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)作為金融業(yè)務(wù)，屬于特許經(jīng)營行業(yè)，必須納入金融監(jiān)管

B

非金融機(jī)構(gòu)可以發(fā)行、銷售資產(chǎn)管理產(chǎn)品，國家另有規(guī)定的除外

C

非金融機(jī)構(gòu)違反上述規(guī)定，為擴(kuò)大投資者范圍、降低投資門檻，利用互聯(lián)網(wǎng)平臺(tái)公開宣傳、分拆銷售具有投資門檻的投資標(biāo)的、過度強(qiáng)調(diào)增信措施掩蓋產(chǎn)品風(fēng)險(xiǎn)、設(shè)立產(chǎn)品二級(jí)交易市場(chǎng)等行為，按照國家規(guī)定等進(jìn)行規(guī)范清理，構(gòu)成非法集資、非法吸收公眾存款、非法發(fā)行證券的，依法追究法律責(zé)任

D

非金融機(jī)構(gòu)違法違規(guī)開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)并承諾或進(jìn)行剛性兌付的，加重處罰

下面關(guān)于證券公司和另類投資子公司的人員崗位的相關(guān)要求，說法錯(cuò)誤的是（ ）。

A

另類子公司同一高級(jí)管理人員不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

B

另類子公司同一部門負(fù)責(zé)人不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

C

另類子公司同一投資管理團(tuán)隊(duì)不得同時(shí)分管股權(quán)投資業(yè)務(wù)和上市證券投資業(yè)務(wù)

D

證券公司從業(yè)人員不得兼任另類子公司職務(wù)

按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，一般來說，下列證券公司自營業(yè)務(wù)的指標(biāo)中，錯(cuò)誤的是（ ）。

A

自營權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的100%

B

自營非權(quán)益類證券及其衍生品的合計(jì)額不得超過凈資本的500%

C

持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的20%

D

持有一種非權(quán)益類證券的規(guī)模不得超過其總規(guī)模的20%

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)中客戶委托資產(chǎn)可以是客戶合法持有的（ ）等資產(chǎn)。

Ⅰ.現(xiàn)金

Ⅱ.債券

Ⅲ.資產(chǎn)支持證券

Ⅳ.房產(chǎn)

A

Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ

B

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C

Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

D

Ⅱ、Ⅳ

客戶融資買入證券的，應(yīng)當(dāng)以（ ）方式償還向證券公司融入的資金。

A

買券還券

B

直接還券

C

直接還款

D

買券還款