快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司違反《證券法》的規(guī)定，為客戶買賣證券提供融資融券的，應(yīng)當(dāng)對其采取的處罰措施包括（ ）。

Ⅰ.沒收違法所得

Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅲ.并處以非法融資融券等值以下的罰款

Ⅳ.處以三萬元以上三十萬元以下的罰款

符合（ ）條件的證券公司可以成為轉(zhuǎn)融通借入人。

Ⅰ.具有融資融券業(yè)務(wù)資格，且業(yè)務(wù)運作規(guī)范

Ⅱ.業(yè)務(wù)管理制度和風(fēng)險控制制度健全，具有切實可行的業(yè)務(wù)實施方案

Ⅲ.技術(shù)系統(tǒng)準(zhǔn)備就緒

Ⅳ.具有財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格

證券金融公司的資金可以用于（ ）。

Ⅰ.銀行存款

Ⅱ.購買國債

Ⅲ.購置自用不動產(chǎn)

Ⅳ.維持公司正常運轉(zhuǎn)

證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)和其他財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)申請從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當(dāng)提交的文件包括（ ）。

Ⅰ.申請報告

Ⅱ.營業(yè)執(zhí)照復(fù)印件和公司章程

Ⅲ.營業(yè)執(zhí)照原件

Ⅳ.經(jīng)具有從事證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所審計的公司最近3年的財務(wù)會計報告

證券公司從事財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)建立的制度有（ ）。

Ⅰ.管理制度

Ⅱ.內(nèi)部隔離制度

Ⅲ.盡職調(diào)查制度

Ⅳ.詢問制度

下列關(guān)于證券投資顧問業(yè)務(wù)與財務(wù)顧問、證券承銷保薦業(yè)務(wù)關(guān)系的說法中，正確的有（ ）。

Ⅰ.證券公司經(jīng)核準(zhǔn)可以從事證券投資咨詢，與證券交易、證券投資活動有關(guān)的財務(wù)顧問等證券業(yè)務(wù)

Ⅱ.投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)從事證券服務(wù)業(yè)務(wù)，須經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)

Ⅲ.根據(jù)《中華人民共和國證券法》的規(guī)定，證券投資咨詢和財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)集中管理

Ⅳ.證券業(yè)內(nèi)通常將財務(wù)顧問業(yè)務(wù)納入投資銀行業(yè)務(wù)范疇

上市公司應(yīng)當(dāng)聘請（ ）就重大資產(chǎn)重組出具意見。

Ⅰ.獨立財務(wù)顧問

Ⅱ.律師事務(wù)所

Ⅲ.具有相關(guān)證券業(yè)務(wù)資格的會計師事務(wù)所等證券服務(wù)機(jī)構(gòu)

Ⅳ.保薦代表人

下列關(guān)于保薦代表人的說法，正確的是（ ）。

Ⅰ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)遵守職業(yè)道德準(zhǔn)則，珍視和維護(hù)保薦代表人職業(yè)聲譽(yù)，保持應(yīng)有的職業(yè)謹(jǐn)慎，保持和提高專業(yè)勝任能力

Ⅱ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)維護(hù)發(fā)行人的合法利益，對從事保薦業(yè)務(wù)過程中獲知的發(fā)行人信息保密

Ⅲ.保薦代表人及其配偶可以以個人名義持有發(fā)行人的股份

Ⅳ.保薦代表人應(yīng)當(dāng)恪守獨立履行職責(zé)的原則，不因迎合發(fā)行人或者滿足發(fā)行人的不當(dāng)要求而喪失客觀、公正的立場，不得唆使、協(xié)助或者參與發(fā)行人及證券服務(wù)機(jī)構(gòu)實施非法的或者具有欺詐性的行為

公開發(fā)行股票數(shù)量在4億股以上的，有效報價投資者的數(shù)量不少于（ ）家。

保薦人出具有虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或者重大遺漏的保薦書，或者不履行其他法定職責(zé)， 有可能受到監(jiān)管機(jī)構(gòu)（ ）處罰措施。

Ⅰ.責(zé)令改正、警告

Ⅱ.暫?；蛘叱蜂N相關(guān)業(yè)務(wù)許可

Ⅲ.對直接負(fù)責(zé)的主管人員和其他直接責(zé)任人員給予記大過處分

Ⅳ.沒收業(yè)務(wù)收入，并處罰款