快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列行為中，屬于證券公司融資融券業(yè)務(wù)范疇的是（ ）。

Ⅰ.證券公司向客戶甲出借標(biāo)的證券供其賣出標(biāo)的證券

Ⅱ.客戶乙向證券公司交存相應(yīng)擔(dān)保物

Ⅲ.客戶丙以約定價格向指定的證券公司賣出標(biāo)的證券，并約定未來某一日由其按照另一約定價格從證券公司購回標(biāo)的證券

Ⅳ.客戶丁作為融資方通過結(jié)算參與人申報提交質(zhì)押券

下列證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的做法中，正確的是（ ）。

Ⅰ.甲證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)向客戶進(jìn)行利益輸送

Ⅱ.乙證券公司就融資利率、融券費率的相關(guān)問題與客戶自主商定

Ⅲ.丙證券公司在為客戶辦理合約展期前，對客戶的信用狀況、負(fù)債情況、維持擔(dān)保比例水平等進(jìn)行了評估

Ⅳ.丁證券公司與客戶簽訂融資融券合同前，采用適當(dāng)?shù)姆绞较蚩蛻糁v解業(yè)務(wù)規(guī)則和合同內(nèi)容

下列關(guān)于證券公司向期貨公司提供中間介紹服務(wù)的說法，正確的是（ ）。

上市公司就并購重組事項出具盈利預(yù)測報告的，在相關(guān)并購重組活動完成后，凡不屬于上市公司管理層事前無法獲知且事后無法控制的原因，上市公司或者購買資產(chǎn)實現(xiàn)的利潤未達(dá)到盈利預(yù)測報告或者資產(chǎn)評估報告預(yù)測金額50％的，中國證監(jiān)會可以同時對財務(wù)顧問及其財務(wù)顧問主辦人采?。?）等監(jiān)管措施。

Ⅰ.監(jiān)管談話

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.責(zé)令改正

Ⅳ.責(zé)令定期報告

證券自營業(yè)務(wù)的范圍包括（ ）。

Ⅰ.一般上市證券的自營買賣

Ⅱ.兼并收購中的自營買賣

Ⅲ.一般非上市證券的買賣

Ⅳ.證券承銷業(yè)務(wù)中的自營買賣

在證券公司自營業(yè)務(wù)管理中證券公司應(yīng)根據(jù)公司經(jīng)營管理特點和業(yè)務(wù)運作狀況，建立完備的（ ）。

Ⅰ.自營業(yè)務(wù)管理制度

Ⅱ.投資決策機制

Ⅲ.操作流程

Ⅳ.風(fēng)險監(jiān)控體系

下列關(guān)于證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)特點的說法中，正確的是（ ）。

Ⅰ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，客戶是委托人，證券經(jīng)紀(jì)商是受托人

Ⅱ.在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，證券經(jīng)紀(jì)商是委托人，客戶是受托人

Ⅲ.證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密

Ⅳ.證券經(jīng)紀(jì)商要嚴(yán)格按照委托人的要求辦理委托事務(wù)

以下對于滬港通的認(rèn)識錯誤的是（ ）。

客戶交易結(jié)算資金第三方存管制度與以往的客戶交易結(jié)算資金管理模式相比，發(fā)生了根本性的變化，主要體現(xiàn)在（ ）。

Ⅰ.證券公司客戶的交易結(jié)算資金只能存放在指定商業(yè)銀行

Ⅱ.指定商業(yè)銀行須為每個客戶建立管理賬戶

Ⅲ.客戶交易結(jié)算資金的存取，全部通過指定商業(yè)銀行辦理

Ⅳ.指定商業(yè)銀行須保證客戶能夠隨時查詢其交易資金的余額及變動情況

委托柜臺應(yīng)嚴(yán)格按照（ ）的原則，依次為客戶辦理委托業(yè)務(wù)，不得漏報或插報。