篩選結(jié)果 共找出180題

收購(gòu)人聘請(qǐng)的財(cái)務(wù)顧問(wèn)沒(méi)有充分證據(jù)表明其勤勉盡責(zé)的，自收購(gòu)人違規(guī)事實(shí)發(fā)生之日起（ ）年內(nèi)，中國(guó)證監(jiān)會(huì)不受理該財(cái)務(wù)顧問(wèn)提交的上市公司并購(gòu)重組申報(bào)文件。

A

1

B

2

C

3

D

5

（ ）是指在證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)中，委托人的資料關(guān)系到其投資決策的實(shí)施和投資盈利的實(shí)現(xiàn)，關(guān)系到委托人的切身利益，證券經(jīng)紀(jì)商有義務(wù)為客戶保密。

A

業(yè)務(wù)對(duì)象的廣泛性

B

客戶指令的權(quán)威性

C

證券經(jīng)紀(jì)商的中介性

D

客戶資料的保密性

另類投資業(yè)務(wù)的投資范圍不包括（ ）。

A

風(fēng)險(xiǎn)投資

B

基金中基金

C

私募股權(quán)

D

債券投資

管理人、托管人應(yīng)當(dāng)在每年（ ）之前向資產(chǎn)支持證券合格投資者披露上年度資產(chǎn)管理報(bào)告、年度托管報(bào)告。

A

1月1日

B

3月31日

C

4月30日

D

5月1日

證券公司的資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)不包括（ ）。

A

定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

B

集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

C

財(cái)務(wù)顧問(wèn)業(yè)務(wù)

D

專項(xiàng)資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)

證券公司柜臺(tái)市場(chǎng)產(chǎn)品賬戶代碼由（ ）位字符組成，前（ ）位為機(jī)構(gòu)代碼，由報(bào)價(jià)系統(tǒng)自動(dòng)分配；后（ ）位由阿拉伯?dāng)?shù)字和英文字母組成。

A

12；2；10

B

12；3；9

C

12；4；8

D

12；5；7

自營(yíng)業(yè)務(wù)決策機(jī)構(gòu)原則上應(yīng)當(dāng)按照（ ）設(shè)立。

A

監(jiān)事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

B

理事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

C

董事會(huì)——投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的三級(jí)體制

D

投資決策機(jī)構(gòu)——自營(yíng)業(yè)務(wù)部門的二級(jí)體制

中國(guó)證監(jiān)會(huì)于（ ）制定并發(fā)布了《證券公司代銷金融產(chǎn)品管理規(guī)定》，明確了代銷活動(dòng)中各方的權(quán)利、義務(wù)和責(zé)任。

A

2012年

B

2011年

C

2010年

D

2013年

基于期貨經(jīng)紀(jì)合同的責(zé)任由（ ）對(duì)客戶承擔(dān)。

A

期貨公司

B

證券公司

C

期貨公司和證券公司

D

證券公司代理期貨公司

保薦機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定（ ）名保薦代表人具體負(fù)責(zé)1家發(fā)行人的保薦工作，出具由法定代表人簽字的專項(xiàng)授權(quán)書，并確保保薦機(jī)構(gòu)有關(guān)部門和人員有效分工協(xié)作。

A

2

B

3

C

5

D

8