快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關(guān)于機構(gòu)申請證券、期貨投資咨詢應(yīng)該具備的條件的說法中，正確的是（ ）。

Ⅰ.甲證券公司只申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)，最少需要10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅱ.乙證券公司申請同時從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，最少需要10名取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的專職人員

Ⅲ.丙證券公司申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，最少需要100萬元人民幣的注冊資本

Ⅳ.丁證券公司申請從事證券、期貨投資咨詢業(yè)務(wù)，其高級管理人員中，至少有1名取得證券或者期貨投資咨詢從業(yè)資格

下列與客戶密切相關(guān)的業(yè)務(wù)中，應(yīng)當(dāng)一人操作、一人復(fù)核，且復(fù)核應(yīng)當(dāng)留痕的是（ ）。

Ⅰ.證券賬戶的開立

Ⅱ.資金賬戶的注銷

Ⅲ.建立及變更客戶資金存管關(guān)系

Ⅳ.客戶證券賬戶轉(zhuǎn)托管和撤銷指定交易

合格境外機構(gòu)投資者境內(nèi)證券投資應(yīng)當(dāng)委托（ ）作為托管人托管資產(chǎn)。

證券公司將其管理的客戶資產(chǎn)投資于本公司及與本公司有關(guān)聯(lián)方關(guān)系的公司發(fā)行的證券或承銷期內(nèi)承銷的證券，或者從事其他重大關(guān)聯(lián)交易的，應(yīng)當(dāng)遵循客戶利益優(yōu)先原則，（ ）取得客戶的同意，（ ）告知資產(chǎn)托管機構(gòu)和客戶，同時向證券交易所報告。

證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)應(yīng)當(dāng)在每季度結(jié)束之日起（ ）日內(nèi)，按照集合資產(chǎn)管理合同約定的方式向客戶提供季度資產(chǎn)管理報告、資產(chǎn)托管報告，并報中國證券業(yè)協(xié)會備案，同時抄送證券公司住所地、資產(chǎn)管理分公司所在地中國證監(jiān)會派出機構(gòu)。

已經(jīng)和依法可以在境內(nèi)銀行間市場交易的證券包括（ ）。

Ⅰ.央行票據(jù)

Ⅱ.金融債券

Ⅲ.股票

Ⅳ.國際開發(fā)機構(gòu)人民幣債券

在自營賬戶的審核和稽核制度中，以下不屬于禁止行為的是（ ）。

資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的基本要求包括（ ）。

Ⅰ.充分了解客戶

Ⅱ.勤勉盡責(zé)

Ⅲ.資格審批

Ⅳ.業(yè)務(wù)融合

證券投資咨詢機構(gòu)從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，其實繳注冊資本和凈資產(chǎn)不得低于人民幣（ ）萬元。

證券公司、證券投資咨詢機構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行發(fā)布證券研究報告與其他證券業(yè)務(wù)之間的（ ），防止存在利益沖突的部門及人員利用發(fā)布證券研究報告謀取不當(dāng)利益。