快速查題-證券一般從業(yè)試題

甲、乙、丙、丁證券公司均申請從事保薦業(yè)務(wù)，甲證券公司具備注冊資本5000萬元；乙證券公司具有完善的公司治理和內(nèi)部控制制度；丙證券公司符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員有5人；丁證券公司上一年因重大違法違規(guī)行為受到行政處罰。下列符合申請保薦業(yè)務(wù)資格規(guī)定條件的機(jī)構(gòu)是（ ）。

Ⅰ.甲

Ⅱ.乙

Ⅲ.丙

Ⅳ.丁

證券公司建立獨(dú)立的實(shí)時(shí)監(jiān)控系統(tǒng)時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)控部門要能正常履行職責(zé)，并能從前、中、后臺(tái)獲取自營業(yè)務(wù)運(yùn)作信息與數(shù)據(jù)，對（ ）進(jìn)行有效監(jiān)控。

Ⅰ.證券持倉

Ⅱ.盈虧狀況

Ⅲ.風(fēng)險(xiǎn)狀況

Ⅳ.交易活動(dòng)

證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的，應(yīng)建立嚴(yán)密的日常業(yè)務(wù)操作流程，（ ）應(yīng)當(dāng)相互分離并由不同的人員負(fù)責(zé)。

Ⅰ.投資品種的研究

Ⅱ.投資組合的制定和決策

Ⅲ.投資方式的審批

Ⅳ.交易指令的執(zhí)行

柜臺(tái)市場發(fā)生對業(yè)務(wù)開展、客戶權(quán)益、證券公司風(fēng)險(xiǎn)等產(chǎn)生重大影響的事項(xiàng)，或者可能影響柜臺(tái)交易順利進(jìn)行、投資者利益或可能誘發(fā)證券公司風(fēng)險(xiǎn)的重大事件時(shí)，證券公司應(yīng)當(dāng)在該事項(xiàng)發(fā)生后（ ）個(gè)交易日內(nèi)向協(xié)會(huì)報(bào)告并于（ ）個(gè)交易日內(nèi)提交重大事項(xiàng)報(bào)告。

按照《證券公司風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)計(jì)算標(biāo)準(zhǔn)規(guī)定》，證券公司自營業(yè)務(wù)，持有一種權(quán)益類證券的成本不得超過凈資本的（ ）。

金融產(chǎn)品代銷機(jī)構(gòu)向客戶推介的金融產(chǎn)品滿足下列（ ）條件時(shí)，需要對客戶作出有針對性的書面說明，同時(shí)詳細(xì)披露判斷該金融產(chǎn)品適合該客戶購買的依據(jù)，并要求客戶簽字確認(rèn)。

Ⅰ.向客戶推介的金融產(chǎn)品流動(dòng)性較低、透明度較低

Ⅱ.損失可能超過購買支出的

Ⅲ.金融產(chǎn)品不易理解的

Ⅳ.期限較長的

根據(jù)《發(fā)布證券研究報(bào)告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的研究部門或者研究子公司接受特定客戶委托，按照協(xié)議約定就尚未覆蓋的具體股票提供含有證券估值或投資評級的研究成果或者投資分析意見的，自提供之日起（ ）個(gè)月內(nèi)不得就該股票發(fā)布證券研究報(bào)告。

發(fā)布對具體股票作出明確估值和投資評級的證券研究報(bào)告時(shí)，公司持有該股票達(dá)到相關(guān)上市公司已發(fā)行股份（ ）以上的，應(yīng)當(dāng)在證券研究報(bào)告中向客戶披露本公司持有該股票的情況，并且在證券研究報(bào)告發(fā)布日及第（ ）個(gè)交易日，不得進(jìn)行與證券研究報(bào)告觀點(diǎn)相反的交易。

全國股份轉(zhuǎn)讓系統(tǒng)自律監(jiān)管措施包括但不限于（ ）。

Ⅰ.責(zé)令改正

Ⅱ.出具警示函

Ⅲ.限制證券賬戶交易

Ⅳ.要求提交書面承諾

下列關(guān)于證券公司、證券投資管理機(jī)構(gòu)發(fā)布證券研究報(bào)告的說法中，錯(cuò)誤的是（ ）。