快速查題-證券一般從業(yè)試題

分級私募產品應當根據所投資資產的風險程度設定分級比例，商品及金融衍生品類產品、混合類產品的分級比例不得超過（ ）。

證券公司信用業(yè)務涉及的主要部門規(guī)章、其他規(guī)范性文件以及相關自律規(guī)則包括（ ）。

Ⅰ.《證券公司監(jiān)督管理條例》

Ⅱ.《證券公司融資融券業(yè)務管理辦法》

Ⅲ.《證券公司融資融券業(yè)務內部控制指引》

Ⅳ.《轉融通業(yè)務監(jiān)督管理試行辦法》

我國的基金強制托管制度于（ ）年建立。

資產支持證券應當面向合格投資者發(fā)行，單筆認購不少于（ ）萬元人民幣發(fā)行面值或者等值份額。

下列屬于“薦股軟件”功能的是（ ）。

Ⅰ.提供具體證券投資品種選擇建議

Ⅱ.提供具體證券投資品種的買賣時機建議

Ⅲ.預測具體證券投資品種的價格走勢

Ⅳ.提供涉及具體證券投資品種的投資分析意見

證券公司申請保薦機構資格，符合保薦代表人資格條件的從業(yè)人員不少于（ ）人。

《中華人民共和國證券法》規(guī)定，投資咨詢機構、財務顧問機構從事證券服務業(yè)務，須經（ ）批準。

證券公司從事客戶資產管理業(yè)務，不得有下列（ ）行為。

Ⅰ.以欺詐手段或者其他不正當方式誤導、誘導客戶

Ⅱ.挪用客戶資產

Ⅲ.將自營業(yè)務搶先于資產管理業(yè)務進行交易

Ⅳ.操縱市場

（ ）是指證券金融公司將自有或者依法籌集的資金和證券出借給證券公司，以供其辦理融資融券業(yè)務的經營活動。

深港通的標的范圍包括（ ）。

Ⅰ.恒生綜合大型股指數(shù)的成分股

Ⅱ.深交所上市的A+H股公司股票

Ⅲ.市值60億元港幣的恒生綜合小型股指數(shù)的成分股

Ⅳ.聯(lián)交所上市的A+H股公司股票