快速查題-證券一般從業(yè)試題

在融資融券業(yè)務(wù)中，如果相關(guān)主體違反《證券公司監(jiān)督管理條例》的規(guī)定，有下列( ? ?)情形之一的，責令改正，沒有違法所得或者違法所得不足10萬元的，處以10萬元以上60萬元以下的罰款。

Ⅰ.證券公司、資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券

Ⅱ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)發(fā)現(xiàn)客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券被違法動用而未向國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)報告

Ⅲ.證券公司未按照規(guī)定編制并向客戶送交對賬單，或者未按照規(guī)定建立并有效執(zhí)行信息查詢制度

Ⅳ.資產(chǎn)托管機構(gòu)、證券登記結(jié)算機構(gòu)對違反規(guī)定動用客戶擔保賬戶內(nèi)的資金、證券的申請、指令予以同意、執(zhí)行

證券、期貨投資咨詢?nèi)藛T申請取得證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格證，應當提交( ? )。

Ⅰ.身份證

Ⅱ.學歷證書

Ⅲ.參加證券、期貨從業(yè)人員資格考試的成績單

Ⅳ.所在單位開具的以往行為說明材料

下列關(guān)于集合資產(chǎn)管理計劃表述正確的是( ? ?)。

Ⅰ.募集資金規(guī)模在50億元以下

Ⅱ.單個客戶參與金額不低于100萬元人民幣

Ⅲ.客戶人數(shù)在200人以上

Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)只能接受貨幣資金形式的資產(chǎn)

證券公司經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)時,在證券登記結(jié)算機構(gòu)開立的賬戶不包括( )。

關(guān)于中國證監(jiān)會對保薦代表人資格的核準，下列說法正確的有()。

Ⅰ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起10個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定

Ⅱ.對保薦代表人資格的申請，自受理之日起20個工作日內(nèi)做出核準或者不予核準的書面決定

Ⅲ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起2個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

Ⅳ.申請文件內(nèi)容發(fā)生重大變化的，應當自變化之日起5個工作日內(nèi)向中國證監(jiān)會提交更新資料

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，關(guān)于委托資產(chǎn)的說法，錯誤的是( ? )。

Ⅰ.單個客戶參與金額不低于5萬元人民幣

Ⅱ.委托資產(chǎn)應當是貨幣資金

Ⅲ.委托資產(chǎn)應當是客戶合法持有的證券投資基金份額、短期融資券、金融衍生品等金融資產(chǎn)

Ⅳ.委托資產(chǎn)應當是股票或債券

建立融資融券信息共享機制的主要機構(gòu)包括（ ）。

Ⅰ.證券公司 ? ? ? ? ? Ⅱ.證券金融公司

Ⅲ.證券登記結(jié)算機構(gòu) ? Ⅳ.證券交易所

下列不屬于申請證券、期貨投資咨詢從業(yè)資格的機構(gòu)應當提交的文件的是( )。

下列關(guān)于證券公司從事證券自營業(yè)務(wù)的說法，錯誤的是()。

首次公開發(fā)行股票的發(fā)行人和主承銷商應當在發(fā)行和承銷過程中公開披露的信息包括( ?)。

Ⅰ.網(wǎng)上申購前披露每位網(wǎng)下投資者的詳細報價情況

Ⅱ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價方式

Ⅲ.在發(fā)行結(jié)果公告中披露獲配機構(gòu)投資者名稱

Ⅳ.招股意向書刊登首日在發(fā)行公告中披露發(fā)行定價程序