快速查題-證券一般從業(yè)試題

下列關于證券投資咨詢機構及其執(zhí)業(yè)人員向社會公眾開展證券投資咨詢業(yè)務活動的說法中，錯誤的是（ ）。

根據(jù)《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》的規(guī)定，證券公司、證券投資咨詢機構授權公眾媒體及其他機構刊載或者轉發(fā)涉及具體上市公司的證券研究報告，應當慎重評估，充分論證必要性，并符合以下（ ）要求。

Ⅰ.與相關公眾媒體及其他機構作出協(xié)議約定，明確由被授權機構承擔相關刊載或者轉發(fā)責任

Ⅱ.通過公司網(wǎng)站等途徑披露本公司授權公眾媒體及其他機構刊載或者轉發(fā)證券研究報告有關情況，提醒公眾投資者慎重使用未經(jīng)授權刊載或者轉發(fā)的本公司證券研究報告

Ⅲ.采取有效措施提供相應的后續(xù)解讀服務，防止誤導公眾投資者

Ⅳ.具備相應的應對措施，妥善處理投資者投訴

下列說法正確的是（ ）。

Ⅰ.證券公司以自有資金參與所設立的集合資產(chǎn)管理計劃的，在計算公司凈資本時，應當根據(jù)投入資金所承擔的責任如實扣減公司的總資產(chǎn)

Ⅱ.證券公司、資產(chǎn)托管機構應當按照集合資產(chǎn)管理合同約定的時間和方式，至少每周披露一次集合計劃份額凈值

Ⅲ.通過報刊、廣播等公開媒體公開推介具體的定向資產(chǎn)管理業(yè)務方案

Ⅳ.將集合資產(chǎn)管理計劃大部分現(xiàn)金資產(chǎn)用于申購新股

下列關于關聯(lián)交易的表述，正確的是（ ）。

以軟件工具、終端設備等為載體，向客戶提供投資建議或者類似功能服務的，應當執(zhí)行相關規(guī)定，并符合（ ）要求。

Ⅰ.客觀說明軟件工具、終端設備的功能，不得對其功能進行虛假、不實、誤導性宣傳

Ⅱ.揭示軟件工具、終端設備的固有缺陷和使用風險，不得隱瞞或者有重大遺漏

Ⅲ.說明軟件工具、終端設備所使用的數(shù)據(jù)信息來源

Ⅳ.表示軟件工具、終端設備具有選擇證券投資品種或者提示買賣時機功能的，應當說明其方法和局限

下列關于證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務規(guī)則，描述錯誤的是（ ）。

下列關于客戶資產(chǎn)托管的表述，正確的是（ ）。

Ⅰ.資產(chǎn)托管機構應當是依法可以從事客戶交易結算資金存管業(yè)務的資產(chǎn)評估事務所或者中國證券監(jiān)督管理委員會認可的其他機構

Ⅱ.定向資產(chǎn)管理合同約定的投資管理期限屆滿，應當終止資產(chǎn)管理合同的，證券公司在扣除合同約定的各項費用后，必須將客戶賬戶內的全部資產(chǎn)交還客戶自行管理

Ⅲ.證券公司、資產(chǎn)托管機構不需為集合資產(chǎn)管理計劃單獨開立證券賬戶和資金賬戶

Ⅳ.資產(chǎn)托管機構應當由專門部門負責集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)的托管業(yè)務

下列關于證券公司從事融資融券業(yè)務的說法中，正確的是（ ）。

下列關于資產(chǎn)管理業(yè)務資產(chǎn)托管的規(guī)定，說法正確的是（ ）。

Ⅰ.證券公司辦理定向資產(chǎn)管理業(yè)務，可以將客戶的委托資產(chǎn)交由負責客戶交易結算資金存管的指定商業(yè)銀行托管

Ⅱ.資產(chǎn)托管機構應當由專門部門負責資產(chǎn)管理業(yè)務的資產(chǎn)托管

Ⅲ.資產(chǎn)托管機構應當監(jiān)督證券公司資產(chǎn)管理業(yè)務的經(jīng)營運作

Ⅳ.證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務，應當將集合資產(chǎn)管理計劃資產(chǎn)交由取得基金托管業(yè)務資格的資產(chǎn)托管機構托管

下列關于證券公司賬戶體系的說法中，正確的是（ ）。

Ⅰ.融券專用證券賬戶用于記錄證券公司持有的擬向客戶融出的證券和客戶歸還的證券，不得用于證券買賣

Ⅱ.證券公司客戶信用交易擔保證券賬戶用于記錄客戶委托證券公司持有，擔保證券公司因向客戶融資融券所生債權的證券

Ⅲ.融資專用資金賬戶用于存放證券公司擬向客戶融出的資金及客戶歸還的資金

Ⅳ.證券公司信用交易資金交收賬戶用于客戶融資融券交易的證券結算