快速查題-證券一般從業(yè)試題

證券公司申請融資融券業(yè)務(wù)資格，應(yīng)當向中國證監(jiān)會提交的材料包括()。

Ⅰ.融資融券業(yè)務(wù)資格申請書

Ⅱ.股東會關(guān)于經(jīng)營融資融券業(yè)務(wù)的決議

Ⅲ.負責融資融券業(yè)務(wù)的高級管理人員與業(yè)務(wù)人員的名冊及資格證明文件

Ⅳ.中國證監(jiān)會出具的關(guān)于融資融券業(yè)務(wù)方案和內(nèi)部管理制度已通過專業(yè)評價的證明文件

財務(wù)顧問內(nèi)部控制機制和管理制度、盡職調(diào)查制度以及相關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則存在重大缺陷或者未得到有效執(zhí)行的，中國證監(jiān)會對其采取的措施不包括（）。

投資者與證券經(jīng)紀商之間特定的經(jīng)紀關(guān)系建立的過程不包括( )。

財務(wù)顧問從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，應(yīng)當履行的職責有（）。

Ⅰ.根據(jù)中國證監(jiān)會的相關(guān)規(guī)定，持續(xù)督導委托人依法履行相關(guān)義務(wù)

Ⅱ.對委托人進行證券市場規(guī)范化運作的輔導，使其熟悉有關(guān)法律、行政法規(guī)和中國證監(jiān)會的規(guī)定，充分了解其應(yīng)承擔的義務(wù)和責任，督促其依法履行報告、公告和其他法定義務(wù)

Ⅲ.在對上市公司并購重組活動及申報文件的真實性、準確性、完整性進行充分核查和驗證的基礎(chǔ)上，依據(jù)中國證監(jiān)會的規(guī)定和監(jiān)管要求，客觀、公正地發(fā)表專業(yè)意見

Ⅳ.接受委托人的委托，向中國證監(jiān)會報送有關(guān)上市公司并購重組的申報材料，并根據(jù)中國證監(jiān)會的審核意見，組織和協(xié)調(diào)委托人及其他專業(yè)機構(gòu)進行答復(fù)

申請從事證券投資咨詢業(yè)務(wù)應(yīng)具備的條件中，錯誤的是( ? )。

證券公司辦理集合資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，可以設(shè)立( )。

Ⅰ.限定性集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅱ.特定性集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅲ.非限定性集合資產(chǎn)管理計劃

Ⅳ.非特定性集合資產(chǎn)管理計劃

下列關(guān)于證券公司從事上市公司并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)應(yīng)當具備條件的說法中，錯誤的是( )。