依據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》規(guī)定,全面結(jié)算會(huì)員期貨公司對(duì)非結(jié)算會(huì)員的所有結(jié)算科目的( )應(yīng)當(dāng)與期貨交易所保持一致。
格式
內(nèi)容
處理日期
處理方式
期貨公司申請(qǐng)?jiān)O(shè)立分支機(jī)構(gòu),應(yīng)當(dāng)具備的條件包括( )。
公司治理健全,內(nèi)部控制制度符合有關(guān)規(guī)定并有效執(zhí)行
符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護(hù)和期貨保證金安全存管監(jiān)控的規(guī)定
具有符合業(yè)務(wù)發(fā)展需要的分支機(jī)構(gòu)設(shè)立方案
申請(qǐng)日前2個(gè)月符合風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管指標(biāo)標(biāo)準(zhǔn)
期貨公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員有()行為,中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)及其派出機(jī)構(gòu)可以責(zé)令改正,并對(duì)負(fù)有責(zé)任的主管人員和其他直接責(zé)任人員進(jìn)行監(jiān)管談話,出具警示函。
來按規(guī)定履行職責(zé)
未按規(guī)定參加業(yè)務(wù)培訓(xùn)
累計(jì)3次被行業(yè)自律組織紀(jì)律處分
違規(guī)兼職或者未按規(guī)定報(bào)告兼職情
產(chǎn)管理業(yè)務(wù)投資期貨類品種的,期貨公司應(yīng)當(dāng)()。
為客戶開立或者撤銷期貨資產(chǎn)管理賬戶
申請(qǐng)或者注銷交易編碼
對(duì)期貨資產(chǎn)管理賬戶及其交易編碼進(jìn)行單獨(dú)標(biāo)識(shí)、單獨(dú)管理
向客戶承諾委托資產(chǎn)的最低收益
中國期貨保證金監(jiān)控中心有限責(zé)任公司具體實(shí)施客戶開戶管理工作時(shí)應(yīng)為期貨公司辦理()。
客戶申請(qǐng)各期貨交易所交易編碼
修改與交易編碼相關(guān)的客戶資料
客戶注銷各期貨交易所交易編碼
客戶在各期貨交易所的席位申請(qǐng)
下列關(guān)于期貨公司終止分支機(jī)構(gòu)的說法正確的有( )。
應(yīng)當(dāng)先行妥善處理該分支機(jī)構(gòu)客戶資產(chǎn)
結(jié)清分支機(jī)構(gòu)業(yè)務(wù)
終止分支機(jī)構(gòu)經(jīng)營活動(dòng)
期貨公司向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)提交申請(qǐng)材料
全面結(jié)算會(huì)員期貨公司和交易結(jié)算會(huì)員期貨公司應(yīng)當(dāng)按照()的規(guī)定行使結(jié)算會(huì)員的權(quán)利,履行結(jié)算會(huì)員的義務(wù)。
《期貨交易所管理辦法》
《企業(yè)會(huì)計(jì)準(zhǔn)則》
期貨交易所交易規(guī)則及其實(shí)施細(xì)則
《期貨經(jīng)紀(jì)公司管理辦法》
客戶甲將一筆1000萬元的資金劃入期貨公司從事期貨交易。期貨公司可以存放甲保證金的賬戶包括()。
期貨公司自有資金賬戶
期貨公司期貨保證金賬戶
期貨交易所專用結(jié)算賬戶
客戶登記的期貨結(jié)算賬戶
期貨公司與其控股股東、實(shí)際控制人在業(yè)務(wù)、人員、資產(chǎn)、財(cái)務(wù)等方面應(yīng)當(dāng)( )。
嚴(yán)格分開
獨(dú)立核算
獨(dú)立經(jīng)營
統(tǒng)一管理
客戶在期貨交易中違約造成保證金不足的,期貨公司應(yīng)當(dāng)( )墊付。
風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)備金
期貨公司自有資金
其他客戶保證金
任意資金