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下列業(yè)務中，由期貨業(yè)協會負責的是（）。

  • A

    確定期貨投資咨詢服務合同指引和風險揭示書格式

  • B

    對期貨公司及其從業(yè)人員從事期貨投資咨詢業(yè)務實行自律管理

  • C

    制定期貨投資咨詢業(yè)務相關自律管理辦法

  • D

    時常對期貨公司期貨投資咨詢業(yè)務進行檢查并依法進行處理

申請設立期貨公司，應當向中國證券監(jiān)督管理委員會提交的申請材料包括(    )。

  • A

    金融資產證明

  • B

    公司章程草案

  • C

    資產管理計劃

  • D

    經營計劃

期貨公司可以按照規(guī)定，運用自有資金投資于(    )。

  • A

    股票

  • B

    基金

  • C

    債券

  • D

    期貨

證券公司應當在營業(yè)場所妥善保存有關介紹業(yè)務的（）等資料。

  • A

    憑證

  • B

    報表

  • C

    合同

  • D

    數據信息

取得金融期貨結算業(yè)務資格的期貨公司在終止金融期貨結算業(yè)務前，應當結清相關期貨業(yè)務，并依法返還客戶的（）。

  • A

    保證金

  • B

    手續(xù)費

  • C

    傭金

  • D

    其他資產

根據《期貨從業(yè)人員管理辦法》，期貨從業(yè)人員被迫執(zhí)行違法違規(guī)指令但依法履行了報告義務的，（）。

  • A

    可以從輕行政處罰

  • B

    可以減輕行政處罰

  • C

    應當免予行政處罰

  • D

    應當從輕、減輕或者免予行政處罰

下列選項中期貨公司不得接受（  ）的委托，為其進行期貨交易。

  • A

    國家機關和事業(yè)單位

  • B

    期貨公司工作人員及其配偶

  • C

    未能提供開戶證明材料的單位和個人

  • D

    期貨交易所工作人員及其配偶

下列關于期貨公司提供風險管理服務的表述，正確的有（）。

  • A

    期貨公司應當發(fā)揮自身專業(yè)優(yōu)勢，為客戶制定符合其需要的風險管理制度或者操作流程

  • B

    期貨公司應當為客戶提供有針對性的風險管理咨詢或者培訓

  • C

    期貨公司可以基于市場發(fā)展的需要，適當夸大期貨的風險管理能力

  • D

    期貨公司應當定期評估風險管理服務效果和客戶反饋意見，不斷改進風險管理服務能力

期貨公司限期未能完成整改或者發(fā)生下列(    )情形的，中國證監(jiān)會可以暫停其開展新的資產管理業(yè)務。

  • A

    風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

  • B

    高級管理人員和業(yè)務人員不符合規(guī)定要求

  • C

    超出合同約定的投資范圍從事資產管理業(yè)務

  • D

    其他影響資產管理業(yè)務正常開展的情形

期貨公司發(fā)生下列（）情形之一的，中國證券監(jiān)督管理委員會可以暫停其開展新的資產管理業(yè)務。

  • A

    風險監(jiān)管指標不符合規(guī)定

  • B

    高級管理人員和業(yè)務人員不符合規(guī)定要求

  • C

    超出本辦法規(guī)定或者合同約定的投資范圍從事資產管理業(yè)務

  • D

    客戶提前終止資產管理委托的