篩選結(jié)果 共找出2480題

為期貨公司提供中間介紹業(yè)務(wù)的機構(gòu)的期貨從業(yè)人員不得有的行為包括（）

  • A

    收付、存取或者劃轉(zhuǎn)期貨保證金

  • B

    代理客戶從事期貨交易

  • C

    中國證券監(jiān)督管理委員會禁止的其他行為

  • D

    將客戶介紹給期貨公司

根據(jù)《期貨公司金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)試行辦法》，期貨公司在終止金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)前，應(yīng)當（）。

  • A

    結(jié)清相關(guān)期貨業(yè)務(wù)

  • B

    依法返還客戶的保證金和其他資產(chǎn)

  • C

    受托為非結(jié)算會員結(jié)算的，依法返還非結(jié)算會員的保證金和其他資產(chǎn)

  • D

    進行風險提示

期貨公司變更股權(quán)需依法批準的，應(yīng)當符合下列條件（）。

  • A

    受讓方應(yīng)當符合持有相應(yīng)股權(quán)的法定條件

  • B

    期貨公司可以為股權(quán)受讓方提供一定的財務(wù)支持

  • C

    期貨公司與股東之間不得交叉持股

  • D

    擬變更的股權(quán)不得存在被查封、凍結(jié)情形

期貨公司或其分支機構(gòu)有以下（  ）情形的，中國證券監(jiān)督管理委員會及其派出機構(gòu)可以采取監(jiān)管措施。

  • A

    交易、結(jié)算或者財務(wù)信息系統(tǒng)存在重大缺陷，可能造成有關(guān)數(shù)據(jù)失真或者損害客戶合法權(quán)益

  • B

    業(yè)務(wù)規(guī)則不健全或者未有效執(zhí)行，風險管理或者內(nèi)部控制等存在較大缺陷，經(jīng)營管理混亂，可能影響期貨公司持續(xù)經(jīng)營或者可能損害客戶合法權(quán)益

  • C

    不符合有關(guān)客戶資產(chǎn)保護或者期貨保證金安全存管監(jiān)控規(guī)定，可能影響客戶資產(chǎn)安全

  • D

    存在重大糾紛、仲裁、訴訟，可能影響持續(xù)經(jīng)營

公司制期貨交易所股東大會行使下列（  ）職權(quán)。

  • A

    選舉和更換由職工代表擔任的董事、監(jiān)事

  • B

    審議批準董事會、監(jiān)事會和總經(jīng)理的工作報告

  • C

    決定期貨交易所董事會提交的其他重大事項

  • D

    期貨交易所章程規(guī)定的其他職權(quán)

某期貨公司任命王某為本公司的首席風險官。下列關(guān)于王某開展工作的做法，正確的是（）。

  • A

    參加、列席相關(guān)會議

  • B

    對侵害客戶合法權(quán)益的指令予以拒絕，必要時，應(yīng)向股東大會報告上述情況

  • C

    與為期貨公司提供審計服務(wù)的機構(gòu)的有關(guān)人員進行談話

  • D

    保存工作底稿和工作記錄，相關(guān)記錄至少保存至整改問題完全解決

依法對期貨公司的金融期貨結(jié)算業(yè)務(wù)實行自律管理的機構(gòu)有(    )。[ 2015年7月真題]

  • A

    中國證監(jiān)會

  • B

    期貨交易所

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    期貨保證金安全存管監(jiān)控機構(gòu)

期貨交易所應(yīng)當以適當方式發(fā)布下列（  ）信息。

  • A

    即時行情

  • B

    持倉量、成交量排名情況

  • C

    期貨交易所交易規(guī)則及其實施細則規(guī)定的其他信息

  • D

    期貨交易涉及商品實物交割的，期貨交易所還應(yīng)當發(fā)布標準倉單數(shù)量和可用庫容情況

以下屬于期貨從業(yè)人員的有（）。

  • A

    期貨公司的前臺工作人員

  • B

    期貨公司網(wǎng)絡(luò)技術(shù)人員

  • C

    投資咨詢機構(gòu)中從事期貨投資咨詢業(yè)務(wù)的人員

  • D

    證券營業(yè)部從事期貨中間介紹業(yè)務(wù)的經(jīng)紀人

期貨投資者保障基金管理機構(gòu)應(yīng)當及時將保障基金的使用、補償、追償?shù)惹闆r報告（）。

  • A

    財政部

  • B

    中國證監(jiān)會

  • C

    中國期貨業(yè)協(xié)會

  • D

    期貨交易所